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圖書(shū)內容簡(jiǎn)介

與人工智能法律問(wèn)題一樣，企業(yè)合規也是21世紀初在全球興起的重大法學(xué)交叉課題。企業(yè)合規涉及商事法、經(jīng)濟法、行政法、刑法、刑事訴訟法等諸多學(xué)科，觸及反商業(yè)賄賂、出口管制、數據保護、反洗錢(qián)、反不正當競爭、知識產(chǎn)權保護、反壟斷、環(huán)境保護、稅收監管等諸多領(lǐng)域的法律問(wèn)題。《企業(yè)合規基本理論》試圖從多維視角討論企業(yè)合規問(wèn)題，解釋企業(yè)合規的性質(zhì)和理論根基，分析作為新的公司治理方式的合規體系，揭示企業(yè)合規架構的三大激勵機制——作為行政監管激勵機制的合規體系、作為刑法激勵機制的合規計劃以及作為解除國際組織經(jīng)濟制裁依據的誠信合規機制。本書(shū)不僅討論企業(yè)合規的基本理論問(wèn)題，還對律師如何展開(kāi)合規業(yè)務(wù)提出理論框架。

圖書(shū)目錄

"目錄
第一章
企業(yè)合規制度的四個(gè)維度 / 001
一、企業(yè)合規的概念 / 003
二、作為公司治理方式的合規 / 005
三、作為行政監管激勵機制的合規 / 010
四、作為刑法激勵機制的合規 / 017
五、作為應對國際組織制裁之依據的合規 / 028
六、企業(yè)合規的多元視角 / 030
第二章
企業(yè)合規的中國化問(wèn)題 / 033
一、行政主導下的合規管理體系建設問(wèn)題 / 035
二、企業(yè)合規中國化的動(dòng)力機制 / 038
三、實(shí)施有效合規計劃的難題 / 046
四、行政監管激勵機制的出現 / 052
五、企業(yè)合規的刑法激勵機制 / 061
六、企業(yè)合規中國化的基本課題 / 070
第三章
企業(yè)合規的基本價(jià)值 / 073
一、有關(guān)企業(yè)合規價(jià)值的主要理論 / 075
二、企業(yè)合規的內在價(jià)值 / 078
三、企業(yè)合規的外在價(jià)值（之一）——企業(yè)的可持續發(fā)展 / 081
四、企業(yè)合規的外在價(jià)值（之二）——政府對企業(yè)的有效監管 / 084
五、企業(yè)合規的外在價(jià)值（之三）——利益相關(guān)方的保護 / 086
六、超越法律的自我治理 / 087
第四章
有效合規計劃的基本標準 / 091
一、有效合規計劃的性質(zhì)和功能 / 093
二、有效合規計劃的基本要素 / 095
三、刑事合規計劃的有效標準 / 101
四、行政監管合規計劃的有效標準 / 106
五、世界銀行誠信合規計劃的有效標準 / 109
第五章
專(zhuān)項合規計劃的個(gè)案分析 / 113
一、什么是專(zhuān)項合規計劃 / 115
二、中興公司的專(zhuān)項合規計劃 / 117
三、出口管制合規計劃 / 121
四、反商業(yè)賄賂合規計劃 / 126
五、數據保護合規計劃 / 136
六、反洗錢(qián)合規計劃 / 141
七、誠信合規計劃 / 145
第六章
企業(yè)合規與行政和解制度 / 151
一、行政和解制度在我國的引入 / 153
二、比較法的考察——以美國的行政和解協(xié)議制度為范例 / 155
三、我國行政執法和解制度的基本框架 / 163
四、我國行政執法和解制度的實(shí)施效果 / 168
五、在行政和解中全面引入合規機制的設想 / 172
第七章
合規與企業(yè)刑事歸責問(wèn)題 / 175
一、“企業(yè)合規無(wú)罪抗辯第一案” / 177
二、企業(yè)刑事歸責原則的比較考察 / 182
三、我國單位犯罪的歸責方式 / 193
四、“企業(yè)獨立意志理論”的提出 / 198
五、企業(yè)合規視野下單位犯罪制度的重構 / 206
第八章
合規與企業(yè)責任切割問(wèn)題 / 211
一、作為企業(yè)責任切割依據的合規機制 / 213
二、企業(yè)責任與員工責任的切割 / 215
三、母公司責任與子公司責任的分割 / 218
四、企業(yè)責任與第三方責任的分割 / 222
五、投資并購領(lǐng)域中的責任分割 / 225
六、企業(yè)合規風(fēng)險的“防火墻” / 228
第九章
企業(yè)合規與暫緩起訴協(xié)議制度 / 231
一、暫緩起訴制度的產(chǎn)生 / 233
二、暫緩起訴協(xié)議的兩種模式 / 237
三、暫緩起訴協(xié)議與企業(yè)合規的關(guān)系 / 250
四、暫緩起訴協(xié)議制度的理論基礎 / 257
五、中國的暫緩起訴協(xié)議制度 / 269
第十章
律師合規業(yè)務(wù)的基本框架 / 275
一、作為律師業(yè)務(wù)的合規 / 277
二、合規計劃的打造 / 279
三、合規盡職調查 / 288
四、合規內部調查 / 291
五、執法調查的應對 / 294
六、企業(yè)刑事風(fēng)險的化解 / 296
附錄一
企業(yè)合規制度在西方的發(fā)展歷程 / 305
一、美國《反海外腐敗法》與刑事合規問(wèn)題 / 307
二、安然和安達信事件 / 312
三、英國《反賄賂法》與刑事合規問(wèn)題 / 317
四、法國《薩賓第二法案》與刑事合規問(wèn)題 / 322
五、巴塞爾委員會(huì )確立的合規體系 / 327
附錄二
我國監管部門(mén)確立的合規管理機制 / 333
一、金融領(lǐng)域的合規管理機制 / 335
二、國有企業(yè)的合規管理機制 / 339
三、中國企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)的合規管理機制 / 344
關(guān)于企業(yè)合規的研究成果清單 / 351
索　引 / 353"