- 編號(hào)：75704
- 書名：私募股權(quán)市場(chǎng)的自由與秩序
- 作者：徐愛(ài)水
- 出版社：法律
- 出版時(shí)間：2018年1月
- 入庫(kù)時(shí)間：2018-1-15
- 定價(jià)：52
圖書內(nèi)容簡(jiǎn)介
《私募股權(quán)市場(chǎng)的自由與秩序》從橫向及縱向的角度，分析私募股權(quán)投資的法律內(nèi)涵，建構(gòu)私募股權(quán)市場(chǎng)的規(guī)范體系，其架構(gòu)安排及觀察角度具有高度的創(chuàng)新性。從市場(chǎng)層面而言，私募股權(quán)投資的正常運(yùn)作，涉及如何建制發(fā)行市場(chǎng)及流通市場(chǎng)的規(guī)范體系，在橫向面全面檢視合同（實(shí)質(zhì)為關(guān)系契約）、私法（即市場(chǎng)體系規(guī)范）與公法（即社群體系規(guī)范）的作用，并討論企業(yè)融資自由的歷史演變；在縱向面從私募股權(quán)基金的募資、投資和退出三個(gè)階段切入，對(duì)私募股權(quán)市場(chǎng)規(guī)范體系的完善，具有相當(dāng)高水平的學(xué)術(shù)及實(shí)用價(jià)值。
圖書目錄
"目錄
第一章緒論
第一節(jié)問(wèn)題的提出
第二節(jié)文獻(xiàn)綜述
一、外國(guó)文獻(xiàn)綜述
二、我國(guó)文獻(xiàn)綜述
第三節(jié)現(xiàn)有研究中存在的缺陷
第四節(jié)研究目的與研究限制
第五節(jié)研究的方法
一、歷史研究方法
二、法律經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法
三、比較研究方法
第二章私募股權(quán)市場(chǎng)規(guī)范概述
第一節(jié)私募股權(quán)市場(chǎng)的簡(jiǎn)介
一、私募股權(quán)市場(chǎng)簡(jiǎn)介
二、我國(guó)私募股權(quán)市場(chǎng)現(xiàn)狀
第二節(jié)私募股權(quán)市場(chǎng)的規(guī)范體系
一、市場(chǎng)體系規(guī)范
二、社群體系規(guī)范
三、關(guān)系契約
第三節(jié)私募股權(quán)市場(chǎng)規(guī)范的執(zhí)行機(jī)制
一、以聲譽(yù)為基礎(chǔ)的自力執(zhí)行機(jī)制
二、以國(guó)家強(qiáng)制為基礎(chǔ)的公共執(zhí)行
三、兩種執(zhí)行機(jī)制的關(guān)系
第四節(jié)私募股權(quán)市場(chǎng)的自由與秩序
一、私募股權(quán)市場(chǎng)的自由
二、私募股權(quán)市場(chǎng)的私秩序
第三章企業(yè)融資自由的演變
第一節(jié)自由主義全盛時(shí)期的企業(yè)融資規(guī)范（18~19世紀(jì)）
一、19世紀(jì)的小型企業(yè)融資
二、市場(chǎng)體系下企業(yè)融資規(guī)范
三、市場(chǎng)體系法律規(guī)范的失靈
第二節(jié)合同自由衰落期的企業(yè)融資（1870~1980）
一、現(xiàn)代大型公眾公司的融資
二、社群體系法律規(guī)范的發(fā)展
三、社群體系法律規(guī)制的失靈
第三節(jié)合同自由復(fù)興期的私募股權(quán)融資（1980年以來(lái)）
一、以合同為基礎(chǔ)的私募股權(quán)融資秩序
二、私募股權(quán)融資秩序的危機(jī)
第四節(jié)私募股權(quán)融資的特點(diǎn)
一、與初始企業(yè)融資模式法律策略比較
二、與公眾公司融資法律策略的比較
第四章問(wèn)題、法律策略與執(zhí)行機(jī)制
第一節(jié)核心問(wèn)題
一、不確定性
二、信息不對(duì)稱
三、代理成本
四、涉及第三方的公共利益問(wèn)題
第二節(jié)私募股權(quán)市場(chǎng)的基本合同安排
一、融資合同理論
二、融資合同的框架
三、控制權(quán)分配
四、融資合同的主要條款
第三節(jié)私法規(guī)范和合同自由
一、合同法
二、信義義務(wù)
三、組織形式的選擇
第四節(jié)公法規(guī)范與合同自由
一、事前審批的豁免
二、信息披露的豁免
三、標(biāo)準(zhǔn)
第五節(jié)法院與市場(chǎng)系統(tǒng)的自然選擇
一、市場(chǎng)機(jī)制：自力執(zhí)行
二、法律執(zhí)行：法庭的適當(dāng)角色
三、以聲譽(yù)為基礎(chǔ)的執(zhí)行機(jī)制
第五章私募股權(quán)基金的募資
第一節(jié)概述
第二節(jié)合同安排
一、強(qiáng)制分配
二、清算權(quán)
三、管理者報(bào)酬
第三節(jié)組織法中的控制規(guī)則
一、集中管理
二、有限責(zé)任
第四節(jié)信義義務(wù)
一、信義義務(wù)與合同
二、信義義務(wù)與代理成本
第五節(jié)謹(jǐn)慎的司法干預(yù)
一、顯失公平原則判例
二、信義義務(wù)判例
第六節(jié)我國(guó)私募股權(quán)基金募集私法規(guī)范
一、我國(guó)《合同法》的適用
二、我國(guó)信義義務(wù)的設(shè)計(jì)
三、我國(guó)私募股權(quán)基金組織形式的選擇
四、分析與建議
第七節(jié)我國(guó)私募股權(quán)基金募集公法規(guī)范
一、過(guò)分嚴(yán)格的事前審批制度
二、缺乏信息披露要求
三、標(biāo)準(zhǔn)缺乏
四、分析與建議
第六章私募股權(quán)基金的投資
第一節(jié)杠桿并購(gòu)
一、并購(gòu)融資合同結(jié)構(gòu)的演變
二、執(zhí)行機(jī)制的失敗
三、判例：新的加強(qiáng)版的披露信義義務(wù)
第二節(jié)風(fēng)險(xiǎn)投資
一、風(fēng)險(xiǎn)投資基金與被投資公司管理層之間的利益沖突
二、風(fēng)險(xiǎn)投資者之間的利益沖突
第三節(jié)我國(guó)私募股權(quán)基金投資規(guī)范
一、我國(guó)適用美國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資合同技巧的最基本障礙
二、我國(guó)不同公司法的優(yōu)先權(quán)
三、我國(guó)適用優(yōu)先股和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股障礙
四、我國(guó)反稀釋條款的適用
五、我國(guó)優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的適用
六、我國(guó)信義義務(wù)法的適用
第四節(jié)分析與建議
一、優(yōu)先股問(wèn)題
二、反稀釋條款
三、通過(guò)信義義務(wù)加強(qiáng)司法干預(yù)
第七章私募股權(quán)基金自投資標(biāo)的公司的退出
第一節(jié)合同安排
一、退出與控制權(quán)分配
二、退出與合同權(quán)利
第二節(jié)信義義務(wù)判例
一、違反忠實(shí)義務(wù)的情形
二、違反注意義務(wù)的情形
第三節(jié)我國(guó)私募股權(quán)基金的退出
一、退出合同技巧在我國(guó)的適用
二、我國(guó)公司法中回購(gòu)權(quán)的規(guī)定
三、我國(guó)優(yōu)先清算權(quán)適用
第四節(jié)分析與建議
一、回購(gòu)權(quán)
二、優(yōu)先清算權(quán)
結(jié)語(yǔ)
參考文獻(xiàn)
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