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圖書內(nèi)容簡(jiǎn)介

《私募投資基金監(jiān)管規(guī)范匯編》全面、系統(tǒng)地收錄了私募基金管理人的登記、私募基金的備案、私募基金的募集、私募基金的運(yùn)作、私募基金從業(yè)人員的管理、私募基金的業(yè)務(wù)外包、創(chuàng)業(yè)投資基金的設(shè)立與運(yùn)作等方面的監(jiān)管規(guī)范，主線明了、脈絡(luò)清晰，是目前私募投資基金領(lǐng)域內(nèi)詳盡實(shí)用的從業(yè)工具書�！端侥纪顿Y基金監(jiān)管規(guī)范匯編》適用于從事私募基金業(yè)務(wù)的全體人員，包括私募基金管理人，私募基金合規(guī)風(fēng)控人員，從事私募基金業(yè)務(wù)的律師、研究學(xué)者以及擬進(jìn)入私募基金行業(yè)的從業(yè)人員。

圖書目錄

"目錄
一、綜合類
1.中華人民共和國(guó)證券投資基金法
2.私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法
3.關(guān)于《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定的解釋（一）
4.關(guān)于《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定的解釋（二）
5.國(guó)務(wù)院法制辦關(guān)于《私募投資基金管理暫行條例（征求意見稿）》公開征求意見的通知
私募投資基金管理暫行條例（征求意見稿）
6.中國(guó)人民銀行中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)國(guó)家外匯管理局關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見
7.中國(guó)人民銀行有關(guān)負(fù)責(zé)人就《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》答記者問
二、私募投資基金管理人登記和基金備案
（一）2014年
1.基金業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于發(fā)布《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的通知
私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）
2.私募基金登記備案相關(guān)問題解答（一）
3.關(guān)于私募基金登記備案有關(guān)問題的說明
4.私募基金登記備案相關(guān)問題解答（二）
5.私募基金登記備案相關(guān)問題解答（三）
6.關(guān)于改進(jìn)私募基金管理人登記備案相關(guān)工作的通知
（二）2015年
1.私募基金登記備案相關(guān)問題解答（四）
2.私募基金登記備案相關(guān)問題解答（五）
3.發(fā)行監(jiān)管問答——關(guān)于與發(fā)行監(jiān)管工作相關(guān)的私募投資基金備案問題的解答
4.關(guān)于實(shí)行私募基金管理人分類公示制度的公告
附件：關(guān)于實(shí)行私募基金管理人分類公示制度的具體方案
5.關(guān)于與并購(gòu)重組行政許可審核相關(guān)的私募投資基金備案的問題與解答
6.關(guān)于加強(qiáng)參與全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的私募投資基金備案管理的監(jiān)管問答函
7.私募基金登記備案相關(guān)問題解答（六）
8.關(guān)于私募基金登記備案系統(tǒng)升級(jí)的通知
9.關(guān)于發(fā)布私募基金登記備案相關(guān)常見問題解答的通知
私募基金登記備案常見問答匯總
10.關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化私募基金登記備案工作若干舉措的通知
11.私募投資基金登記備案的問題解答（七）
（三）2016年
1.關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告
附件：私募基金管理人登記法律意見書指引
2.中基協(xié)負(fù)責(zé)人就發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》答記者問
3.中基協(xié)負(fù)責(zé)人就落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》相關(guān)問題答記者問
4.私募基金登記備案相關(guān)問題解答（八）
5.私募基金登記備案相關(guān)問題解答（九）
6.證監(jiān)會(huì)舉行新聞發(fā)布會(huì)就私募監(jiān)管熱點(diǎn)問題答記者問
7.私募基金登記備案常見問題解答
8.私募基金登記備案相關(guān)問題解答（十）
9.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)問答（二）——關(guān)于私募投資基金登記備案有關(guān)問題的解答
10.私募基金登記備案相關(guān)問題解答（十一）
11.關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)上線運(yùn)行相關(guān)安排的說明
12.私募基金登記備案相關(guān)問題解答（十二）
（四）2017年
1.外商獨(dú)資和合資私募證券投資基金管理人登記備案填報(bào)說明（節(jié)選）
2.落實(shí)外資私募管理人登記推動(dòng)資本市場(chǎng)對(duì)外開放——富達(dá)利泰登記成為首家外商獨(dú)資私募證券管理人
3.2016年私募基金登記備案情況綜述
4.私募基金登記備案相關(guān)問題解答（十三）
5.關(guān)于“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺(tái)”第二階段上線運(yùn)行與私募基金信息報(bào)送相關(guān)事項(xiàng)的通知
6.關(guān)于“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)”會(huì)員模塊全面上線運(yùn)行與會(huì)員信息登記相關(guān)事項(xiàng)的通知
7.私募基金登記備案相關(guān)問題解答（十四）
8.防范利益沖突完善內(nèi)部治理推動(dòng)私募基金行業(yè)專業(yè)化發(fā)展——洪磊
會(huì)長(zhǎng)在第四屆中國(guó)（寧波）私募投資基金峰會(huì)上的發(fā)言
9.私募基金管理人登記須知
10.私募基金管理人備案須知
三、私募投資基金募集
（一）2014年
1.關(guān)于發(fā)布《私募投資基金募集與轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指引（試行）》與《私募股權(quán)投資基金項(xiàng)目股權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指引（試行）》的通知
附件1：私募投資基金募集與轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指引（試行）
附件2：私募股權(quán)投資基金項(xiàng)目股權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指引（試行）
（二）2015年
1.中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于設(shè)立保險(xiǎn)私募基金有關(guān)事項(xiàng)的通知
（三）2016年
1.關(guān)于禁止違規(guī)開展私募產(chǎn)品拆分轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)問題的答復(fù)
2.關(guān)于發(fā)布《私募投資基金募集行為管理辦法》的通知
附件1：私募投資基金募集行為管理辦法
附件一私募投資基金投資者風(fēng)險(xiǎn)問卷調(diào)查內(nèi)容與格式指引
（個(gè)人版）
附件二私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容與格式指引
附件2：《私募投資基金募集行為管理辦法》起草說明
3.確立私募行為標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)行業(yè)規(guī)范發(fā)展
4.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于發(fā)布私募投資基金合同指引的通知
附件1：私募投資基金合同指引1號(hào)（契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引）
附件2：私募投資基金合同指引2號(hào)（公司章程必備條款指引）
附件3：私募投資基金合同指引3號(hào)（合伙協(xié)議必備條款指引）
附件4：《私募投資基金合同指引》起草說明
5.指路合同訂立，引導(dǎo)行業(yè)規(guī)范
（四）2017年
1.《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》起草說明
2.基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）
3.證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法
四、私募投資基金運(yùn)作
（一）內(nèi)部控制
1.關(guān)于發(fā)布《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》的通知
附件1：私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引
附件2：《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》起草說明
（二）信息披露
1.關(guān)于發(fā)布《私募投資基金信息披露管理辦法》的通知
附件1：私募投資基金信息披露管理辦法
附件2：私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引1號(hào)（適用于私募證券投資基金）
附件3：《私募投資基金信息披露管理辦法》起草說明
2.關(guān)于私募基金信息披露備份系統(tǒng)正式運(yùn)行的公告
3.關(guān)于發(fā)布《私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引2號(hào)——適用于私募股權(quán)（含創(chuàng)業(yè)）投資基金》的通知
私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引2號(hào)——適用于私募股權(quán)（含創(chuàng)業(yè)）投資基金
4.推進(jìn)信息披露工作，積累私募行業(yè)信用——私募基金信息披露備份平臺(tái)全面上線運(yùn)行
（三）開戶和結(jié)算
1.關(guān)于私募投資基金開戶和結(jié)算有關(guān)問題的通知
2.私募投資基金開戶和結(jié)算常見問題解答
（四）基金估值
1.關(guān)于發(fā)布《基金中基金估值業(yè)務(wù)指引（試行）》的通知
基金中基金估值業(yè)務(wù)指引（試行）
2.關(guān)于發(fā)布《證券投資基金投資流通受限股票估值指引（試行）》的通知
證券投資基金投資流通受限股票估值指引（試行）
（五）私募機(jī)構(gòu)參與新三板做市業(yè)務(wù)
1.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定（試行）
2.證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》
關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知
3.全國(guó)股轉(zhuǎn)公司積極準(zhǔn)備私募機(jī)構(gòu)做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)相關(guān)工作
4.關(guān)于發(fā)布《私募機(jī)構(gòu)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)專業(yè)評(píng)審方案》的公告
附件：私募機(jī)構(gòu)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)專業(yè)評(píng)審方案
附件1私募機(jī)構(gòu)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)專業(yè)評(píng)審申請(qǐng)材料內(nèi)容與格式
附件2私募機(jī)構(gòu)做市申請(qǐng)材料評(píng)審內(nèi)容
附件3私募機(jī)構(gòu)做市專業(yè)評(píng)審流程圖
5.全國(guó)股轉(zhuǎn)公司有關(guān)負(fù)責(zé)人就啟動(dòng)私募機(jī)構(gòu)做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)答記者問
6.關(guān)于發(fā)布私募機(jī)構(gòu)做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)專業(yè)評(píng)審申請(qǐng)材料評(píng)分排名及進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收機(jī)構(gòu)名單的公告
（六）私募投資基金進(jìn)入交易所/銀行間債券市場(chǎng)
1.關(guān)于引導(dǎo)私募投資基金進(jìn)入交易所債券市場(chǎng)答記者問
2.中國(guó)人民銀行金融市場(chǎng)司關(guān)于私募投資基金進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)有關(guān)事項(xiàng)的通知
3.關(guān)于進(jìn)一步做好合格機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)有關(guān)事項(xiàng)的公告
（七）私募機(jī)構(gòu)新三板掛牌融資
1.關(guān)于金融類企業(yè)掛牌融資有關(guān)事項(xiàng)的通知
2.全國(guó)股轉(zhuǎn)公司有關(guān)負(fù)責(zé)人就金融機(jī)構(gòu)掛牌新三板相關(guān)事宜答記者問
3.關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓說明書信息披露指引（試行）》1-6號(hào)的公告
附件2：全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓說明書信息披露指引第2號(hào)——私募基金管理機(jī)構(gòu)（試行）
（八）國(guó)有股轉(zhuǎn)持相關(guān)
1.財(cái)政部關(guān)于國(guó)有企業(yè)認(rèn)定問題有關(guān)意見的函
2.國(guó)有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份管理暫行辦法
3.國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《上市公司國(guó)有股東標(biāo)識(shí)管理暫行規(guī)定》的通知
上市公司國(guó)有股東標(biāo)識(shí)管理暫行規(guī)定
4.國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于施行《上市公司國(guó)有股東標(biāo)識(shí)管理暫行規(guī)定》有關(guān)問題的函
5.財(cái)政部國(guó)資委證監(jiān)會(huì)社保基金會(huì)關(guān)于印發(fā)《境內(nèi)證券市場(chǎng)轉(zhuǎn)持部分國(guó)有股充實(shí)全國(guó)社會(huì)保障基金實(shí)施辦法》的通知
境內(nèi)證券市場(chǎng)轉(zhuǎn)持部分國(guó)有股充實(shí)全國(guó)社會(huì)保障基金實(shí)施辦法
6.關(guān)于取消豁免國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)和國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金國(guó)有股轉(zhuǎn)持義務(wù)審批事項(xiàng)后有關(guān)管理工作的通知
附件1：豁免國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)或國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金國(guó)有股轉(zhuǎn)持義務(wù)有關(guān)信息公示表
附件2：豁免國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)或國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金國(guó)有股轉(zhuǎn)持義務(wù)公示情況表
7.申請(qǐng)豁免國(guó)有股轉(zhuǎn)持相關(guān)政策的流程說明
8.歡迎國(guó)有創(chuàng)投機(jī)構(gòu)和引導(dǎo)基金通過協(xié)會(huì)公示渠道豁免國(guó)有股轉(zhuǎn)持
9.國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)劃轉(zhuǎn)部分國(guó)有資本充實(shí)社�；�金實(shí)施方案的通知
劃轉(zhuǎn)部分國(guó)有資本充實(shí)社�；�金實(shí)施方案
（九）私募機(jī)構(gòu)申請(qǐng)公募基金管理業(yè)務(wù)
1.私募投資基金管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)公募基金管理業(yè)務(wù)資格流程
（十）私募基金與上市公司合作投資
1.關(guān)于發(fā)布《上市公司與私募基金合作投資事項(xiàng)信息披露業(yè)務(wù)指引》的通知
上市公司與私募基金合作投資事項(xiàng)信息披露業(yè)務(wù)指引
2.上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定
3.證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉就《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份特別規(guī)定》答記者問
4.關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份實(shí)施細(xì)則》的通知
上海證券交易所上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份實(shí)施細(xì)則
5.關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份實(shí)施細(xì)則》的通知
深圳證券交易所上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份實(shí)施細(xì)則
（十一）其他
1.非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)——股東人數(shù)超過200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問題的審核指引
2.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)問答（一）——關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃、契約型私募基金投資擬掛牌公司股權(quán)有關(guān)問題
3.非上市公眾公司監(jiān)管問答——定向發(fā)行（二）
4.關(guān)于《非上市公眾公司監(jiān)管問答——定向發(fā)行（二）》適用有關(guān)問題的通知
5.關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金等產(chǎn)品賬戶管理有關(guān)事項(xiàng)的通知
五、創(chuàng)業(yè)投資基金
1.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法
2.國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)意見的通知
關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作的指導(dǎo)意見
3.關(guān)于印發(fā)《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》的通知
附件1：新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法
附件2：發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金的方案框架
附件3：對(duì)現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金進(jìn)行增資的方案框架
六、基金從業(yè)人員管理
（一）2014年
1.關(guān)于發(fā)布《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》的通知
基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則
（二）2015年
1.關(guān)于發(fā)布《基金從業(yè)資格考試管理辦法（試行）》的通知
附件1：基金從業(yè)資格考試管理辦法（試行）
附件2：《基金從業(yè)資格考試管理辦法（試行）》起草說明
七、基金業(yè)務(wù)外包
1.關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格管理有關(guān)事項(xiàng)的通知
2.基金銷售機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格管理相關(guān)問題解答
3.關(guān)于發(fā)布《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》的通知
附件1：私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法（試行）
附件2：《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)服務(wù)辦法（試行）》起草說明
附件3：私募投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)登記法律意見書指引
八、監(jiān)管檢查
（一）2014年
1.關(guān)于發(fā)布《紀(jì)律處分實(shí)施辦法（試行）》等四項(xiàng)自律規(guī)則的通知
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分實(shí)施辦法（試行）
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律檢查規(guī)則（試行）
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)投資基金糾紛調(diào)解規(guī)則（試行）
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)投訴處理辦法（試行）
（二）2015年
1.關(guān)于在北京市開展打擊以私募投資基金為名從事非法集資專項(xiàng)整治行動(dòng)的通告
2.私募基金嚴(yán)禁違法公開宣傳推介——基金業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人就上海寶銀發(fā)表公開信事件答記者問
3.關(guān)于建立“失聯(lián)（異常）”私募機(jī)構(gòu)公示制度的通知
（三）2016年
1.關(guān)于私募基金管理人注銷相關(guān)事宜的公告
2.證監(jiān)會(huì)通報(bào)2016年上半年私募基金專項(xiàng)檢查執(zhí)法情況
附件：被采取行政監(jiān)管措施的機(jī)構(gòu)和個(gè)人名單
3.關(guān)于做好私募基金“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”相關(guān)工作的通知
4.堅(jiān)守底線加強(qiáng)自律協(xié)會(huì)督促私募基金管理人認(rèn)真整改
附件：被注銷登記或未辦理通過的機(jī)構(gòu)名單
5.關(guān)于暫停接受部分律師事務(wù)所私募基金管理人登記法律意見書的公告
（四）2017年
1.關(guān)于優(yōu)化失聯(lián)機(jī)構(gòu)自律機(jī)制及公示第十一批失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)的公告
附件：第十一批失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)名單
2.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)嚴(yán)肅查處涉嫌違法證券業(yè)務(wù)活動(dòng)
附件：被注銷登記的6家私募基金管理人名單
3.關(guān)于注銷北京天和融匯投資基金管理有限公司和北京天和融旺投資基金管理有限公司私募基金管理人登記等有關(guān)情況的公告
4.天和融匯和天和融旺被依法注銷私募基金管理人登記
5.證監(jiān)會(huì)通報(bào)2017年私募基金專項(xiàng)檢查執(zhí)法情況
附件：被采取行政監(jiān)管措施的私募機(jī)構(gòu)名單
（五）2018年
1.關(guān)于開展2018年私募基金專項(xiàng)檢查工作的通知
九、新八條底線規(guī)定及配套文件
1.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定
2.《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》制定說明
3.關(guān)于落實(shí)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》有關(guān)事項(xiàng)的通知
4.嚴(yán)格遵守《私募資管業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》實(shí)現(xiàn)私募業(yè)務(wù)規(guī)范運(yùn)作
5.關(guān)于發(fā)布《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理規(guī)范第1-3號(hào)》的通知
附件1：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理規(guī)范第1號(hào)——備案核查與自律管理
附件2：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理規(guī)范第2號(hào)——委托第三方機(jī)構(gòu)提供投資建議服務(wù)
附：證明文件清單
附件3：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理規(guī)范第3號(hào)——結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃
6.細(xì)化備案管理要求嚴(yán)格貫徹落實(shí)新規(guī)——基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理規(guī)范第1-3號(hào)》
7.關(guān)于發(fā)布《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理規(guī)范第4號(hào)》的通知
8.《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理規(guī)范第4號(hào)》起草說明
9.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理規(guī)范第4號(hào)——私募資產(chǎn)管理計(jì)劃投資房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)、項(xiàng)目
十、其他
1.證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法
2.關(guān)于印發(fā)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)第一次會(huì)員大會(huì)有關(guān)文件的通知
附件一：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)第一次會(huì)員大會(huì)工作報(bào)告
附件二：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程
附件三：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法
附件四：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員會(huì)費(fèi)收繳辦法
附件五：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員自律公約
附件六：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)工作規(guī)則
附件七：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)事會(huì)工作規(guī)則
附件八：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)第一次會(huì)員大會(huì)決議
3.關(guān)于發(fā)布《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員登記注冊(cè)程序》的通知
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員登記注冊(cè)程序
4.關(guān)于發(fā)布《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員反商業(yè)賄賂公約》通知
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員反商業(yè)賄賂公約
5.關(guān)于發(fā)布《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷售人員職業(yè)守則》的通知
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷售人員職業(yè)守則
6.關(guān)于《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資產(chǎn)管理類特別會(huì)員入會(huì)工作指引》的通知
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資產(chǎn)管理類特別會(huì)員入會(huì)工作指引
7.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程
8.關(guān)于修訂《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》的決議
附件一：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法
附件二：《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》修訂說明
9.財(cái)政部、稅務(wù)總局關(guān)于資管產(chǎn)品增值稅有關(guān)問題的通知
10.關(guān)于發(fā)布《證券期貨科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)管理辦法》的通知
證券期貨科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)管理辦法
11.國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于發(fā)揮政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金引導(dǎo)作用推進(jìn)市場(chǎng)化銀行債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)相關(guān)工作的通知
12.關(guān)于發(fā)布《私募證券投資基金管理人會(huì)員信用信息報(bào)告工作規(guī)則（試行）》的通知
私募證券投資基金管理人會(huì)員信用信息報(bào)告工作規(guī)則（試行）
《私募證券投資基金管理人會(huì)員信用信息報(bào)告工作規(guī)則（試行）》起草說明
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