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圖書(shū)內容簡(jiǎn)介

與人工智能法律問(wèn)題一樣，企業(yè)合規也是21世紀初在全球興起的重大法學(xué)交叉課題。企業(yè)合規涉及商事法、經(jīng)濟法、行政法、刑法、刑事訴訟法等諸多學(xué)科，觸及反商業(yè)賄賂、出口管制、數據保護、反洗錢(qián)、反不正當競爭、知識產(chǎn)權保護、反壟斷、環(huán)境保護、稅收監管等諸多領(lǐng)域的法律問(wèn)題。本書(shū)試圖從多維視角討論企業(yè)合規問(wèn)題，解釋企業(yè)合規的性質(zhì)和理論根基，分析作為新的公司治理方式的合規體系，揭示企業(yè)合規架構的三大激勵機制——作為行政監管激勵機制的合規體系、作為刑法激勵機制的合規計劃以及作為解除國際組織經(jīng)濟制裁依據的誠信合規機制。本書(shū)不僅討論企業(yè)合規的基本理論問(wèn)題，還對律師如何展開(kāi)合規業(yè)務(wù)提出理論框架。

圖書(shū)目錄

"目錄
第一章　企業(yè)合規的性質(zhì) / 001
一、問(wèn)題的提出 / 003
二、企業(yè)合規的三層含義 / 006
三、企業(yè)合規是如何發(fā)生的？ / 012
四、企業(yè)合規還是企業(yè)高管合規？ / 017
五、企業(yè)合規是否等于“風(fēng)險防控”？ / 019
六、合規是否等于“法律風(fēng)險防控”？ / 021
七、企業(yè)合規究竟是道德問(wèn)題，還是法律問(wèn)題？ / 024
八、結論 / 027
第二章　企業(yè)合規制度的四個(gè)維度 / 029
一、問(wèn)題的提出 / 031
二、作為公司治理方式的合規 / 033
三、作為行政監管激勵機制的合規 / 038
四、作為刑法激勵機制的合規 / 044
五、作為應對國際組織制裁之依據的合規 / 054
六、企業(yè)合規的多元視角 / 056
第三章　企業(yè)合規的基本價(jià)值 / 059
一、引言 / 061
二、企業(yè)社會(huì )責任的承擔 / 065
三、企業(yè)的可持續發(fā)展 / 068
四、政府對企業(yè)的有效監管 / 079
五、社會(huì )公共利益的有效保護 / 086
六、對可能質(zhì)疑的回應 / 089
第四章 有效合規計劃的基本標準——基于美國和世界銀行經(jīng)驗的考察 / 093
一、有效合規計劃的性質(zhì)和功能 / 095
二、有效合規計劃的基本要素 / 097
三、刑事合規計劃的有效標準 / 102
四、行政監管合規計劃的有效標準 / 109
五、世界銀行誠信合規計劃的有效標準 / 112
第五章　專(zhuān)項合規計劃的個(gè)案分析 / 115
一、什么是專(zhuān)項合規計劃 / 117
二、中興公司的專(zhuān)項合規計劃 / 119
三、出口管制合規計劃 / 123
四、反商業(yè)賄賂合規計劃 / 128
五、反洗錢(qián)合規計劃 / 137
六、誠信合規計劃 / 140
第六章　有效合規管理的兩種模式 / 145
一、引言 / 147
二、日常性合規管理模式 / 150
三、合規整改模式 / 163
四、兩種合規模式的銜接 / 174
第七章　企業(yè)合規在行政監管中的地位 / 177
一、引言 / 179
二、合規指引的發(fā)布 / 181
三、行政指導制度的推行 / 186
四、預防性監管機制的確立 / 189
五、強制合規義務(wù)的實(shí)施 / 193
六、企業(yè)合規的寬大行政處理 / 197
七、行政和解制度的試行 / 200
八、行政監管合規的發(fā)展空間 / 205
第八章　企業(yè)合規與行政和解制度 / 209
一、行政和解制度在我國的引入 / 211
二、比較法的考察——以美國的行政和解協(xié)議制度為范例 / 215
三、對我國行政和解制度試點(diǎn)的觀(guān)察 / 221
四、我國行政執法承諾制度的基本框架 / 226
五、在行政和解中引入合規機制的設想 / 234
第九章　合規與企業(yè)刑事歸責問(wèn)題 / 241
一、“企業(yè)合規無(wú)罪抗辯第一案” / 243
二、企業(yè)刑事歸責原則的比較考察 / 248
三、我國單位犯罪的歸責方式 / 258
四、“企業(yè)獨立意志理論”的提出 / 263
五、企業(yè)合規視野下單位犯罪制度的重構 / 270
第十章　企業(yè)合規出罪的三種模式 / 275
一、問(wèn)題的提出 / 277
二、企業(yè)犯罪的兩種形態(tài) / 280
三、主觀(guān)過(guò)錯免除模式 / 284
四、法定管理義務(wù)履行模式 / 291
五、合規考察免責模式 / 298
六、合規出罪模式的未來(lái)選擇 / 308
第十一章　合規與企業(yè)責任切割問(wèn)題 / 311
一、作為企業(yè)責任切割依據的合規機制 / 313
二、企業(yè)責任與員工責任的切割 / 315
三、母公司責任與子公司責任的分割 / 318
四、企業(yè)責任與第三方責任的分割 / 321
五、投資并購領(lǐng)域中的責任分割 / 324
六、企業(yè)合規風(fēng)險的“防火墻” / 327
第十二章　企業(yè)合規與暫緩起訴協(xié)議制度 / 329
一、暫緩起訴制度的產(chǎn)生 / 331
二、暫緩起訴協(xié)議的兩種模式 / 335
三、暫緩起訴協(xié)議與企業(yè)合規的關(guān)系 / 346
四、暫緩起訴協(xié)議制度的理論基礎 / 354
第十三章　刑事訴訟的合規激勵模式——企業(yè)合規不起訴在我國的興起 / 365
一、問(wèn)題的提出 / 367
二、合規不起訴的兩種模式 / 370
三、合規不起訴制度探索的主要動(dòng)因 / 379
四、合規不起訴制度探索中的幾個(gè)難題 / 384
五、合規不起訴對刑事訴訟理論的影響 / 393
六、合規不起訴制度的未來(lái) / 398
第十四章　企業(yè)有效合規整改的基本思路 / 401
一、引言 / 403
二、合規整改的前置性條件——認罪、補救和處置責任人 / 407
三、合規整改針對性的制度保障——犯罪原因診斷 / 412
四、合規整改的針對性措施——制度糾錯 / 419
五、合規整改的歸宿——專(zhuān)項合規體系的構建 / 425
六、結論 / 436
第十五章　企業(yè)合規監督考察制度的八大爭議問(wèn)題 / 439
一、引言 / 441
二、企業(yè)與關(guān)聯(lián)人員刑事責任的分離 / 450
三、系統性單位犯罪與非系統性單位犯罪的分類(lèi) / 458
四、合規出罪的正當性 / 461
五、合規不起訴的適用對象 / 465
六、附條件不起訴與相對不起訴的分離問(wèn)題 / 469
七、合規考察制度與認罪認罰從寬制度的關(guān)系 / 472
八、合規監管人制度的設置 / 475
九、合規整改和合規驗收的標準問(wèn)題 / 482
十、基本結論 / 486
第十六章　律師合規業(yè)務(wù)的基本框架 / 491
一、作為律師業(yè)務(wù)的合規 / 493
二、合規計劃的打造 / 495
三、合規盡職調查 / 503
四、合規內部調查 / 508
五、執法調查的應對 / 513
六、企業(yè)刑事風(fēng)險的化解 / 518
七、作為合規監管人的律師 / 525

索　引 / 530"