- 編號：91418
- 書(shū)名：融資之道——公司融資路徑與法律風(fēng)險控制（第二版）
- 作者：楊飛翔
- 出版社：法律
- 出版時(shí)間：2022年8月
- 入庫時(shí)間：2022-9-23
- 定價(jià)：108元
- 特價(jià)：86.4元，80折，省21.6元！
圖書(shū)內容簡(jiǎn)介
"公司融資是金融與法律交叉領(lǐng)域的高頻詞匯。公司融資如此重要，以至于我們不能單從資金融通（金融）的角度去看待問(wèn)題，而必須要從更廣闊的公司治理和風(fēng)險控制的角度來(lái)思考和對待公司融資問(wèn)題。
本書(shū)分別對債務(wù)融資、權益融資、融資新發(fā)展等給予詳盡的介紹。本書(shū)論述了多種融資方式的基礎理論、融資特征及優(yōu)劣勢，并列舉了所涉的法律規范。同時(shí)，本書(shū)還對業(yè)務(wù)實(shí)踐中的具體操作模式、條件與流程進(jìn)行了介紹，對真實(shí)、典型、熱點(diǎn)案例深入解析，并提出了潛在風(fēng)險的應對舉措。對于公司融資中隱形卻不可忽視的政府作用，本書(shū)也并未刻意回避。最后，本書(shū)對企業(yè)財務(wù)危機的法律處置進(jìn)行了簡(jiǎn)要介紹。就此而言，本書(shū)提供了全景式的公司融資路線(xiàn)圖，并輔以各種案例、法規和數據，便于讀者加強對公司融資的理解。
公司融資的法規與實(shí)踐都在飛速進(jìn)化，各種新規則與新模式層出不窮。公司實(shí)際控制人需要對融資及其風(fēng)險有基本的了解，否則“知識缺口”先于“金融缺口”而存在，會(huì )進(jìn)一步惡化“金融缺口”。本書(shū)擬幫助相關(guān)人士能站在法律風(fēng)險管控的視角剖析公司融資問(wèn)題。
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圖書(shū)目錄
"目 錄
第一章 公司融資一般理論
第一節 金融壓抑下的公司融資
一、我國金融市場(chǎng)的融資概況
二、企業(yè)融資難問(wèn)題及其體現
第二節 公司融資分類(lèi)與融資選擇
一、公司融資分類(lèi)
二、公司治理結構視野下的融資選擇
第三節 公司融資面臨的新問(wèn)題
一、債務(wù)融資的問(wèn)題
二、普惠金融的問(wèn)題
第四節 不同融資結構下的公司治理與風(fēng)險控制
一、融資結構下的風(fēng)險概述
二、公司實(shí)際控制人的風(fēng)險分析
第二章 債務(wù)融資
第一節 銀行貸款
一、銀行貸款概述
（一）銀行貸款適用的相關(guān)法律規范
（二）銀行貸款的種類(lèi)
（三）借貸雙方的權利義務(wù)
（四）銀行貸款的一般流程
二、銀行貸款業(yè)務(wù)的具體介紹
（一）流動(dòng)資金貸款
（二）并購貸款
（三）國內貿易融資
（四）項目貸款
（五）住房開(kāi)發(fā)貸款
三、銀行貸款潛在的風(fēng)險及其應對
（一）民事法律風(fēng)險及其應對
（二）刑事責任風(fēng)險及其應對
第二節 信托貸款
一、信托貸款概述
（一）何為信托
（二）信托貸款適用的法律規范
（三）信托貸款與銀行貸款的區別
（四）借貸雙方的權利義務(wù)
（五）信托貸款的一般流程
二、主要業(yè)務(wù)類(lèi)型
（一）流動(dòng)資金貸款集合資金信托計劃
（二）項目貸款集合資金信托計劃
三、風(fēng)險及應對
（一）典型案例介紹——安信信托與泰宇花苑案
（二）典型案例介紹——中江信托與藍德集團案
（三）深入剖析
第三節 債券融資
一、債券融資概述
（一）債券融資的特點(diǎn)
（二）債券融資適用的相關(guān)法律規范
（三）債券融資的種類(lèi)
二、各企業(yè)類(lèi)債券的具體介紹
（一）企業(yè)債
（二）公司債
（三）銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)融資工具
三、企業(yè)類(lèi)債券的風(fēng)險與應對措施
（一）信譽(yù)風(fēng)險
（二）民事法律風(fēng)險及其應對
（三）刑事法律風(fēng)險及其應對
第四節 供應鏈融資
一、供應鏈融資概述
（一）供應鏈融資適用的相關(guān)法律規范
（二）供應鏈融資的特點(diǎn)
（三）供應鏈融資的幾種典型模式
二、供應鏈融資業(yè)務(wù)的具體介紹
（一）貨押類(lèi)融資
（二）應收賬款類(lèi)融資
三、供應鏈金融風(fēng)險及其應對
（一）供應鏈金融的主要風(fēng)險因素
（二）虛假倉單質(zhì)押騙貸案
（三）供應鏈融資業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制
第五節 類(lèi)金融機構融資
一、典當
（一）典當融資概述
（二）典當融資的條件
（三）典當融資的流程
（四）典當公司融資的風(fēng)險及應對
二、融資租賃
（一）融資租賃的特征
（二）融資租賃的現狀
（三）融資租賃的操作方式
三、小額貸款公司
（一）小額貸款公司的特征
（二）小額貸款公司的現狀
（三）貸款要求及一般流程
第六節 民間融資
一、民間融資概述
（一）民間融資適用的相關(guān)法律法規
（二）民間融資的特點(diǎn)
（三）民間融資的方式
二、變相民間借貸融資業(yè)務(wù)的介紹
（一）買(mǎi)賣(mài)回購交易模式
（二）循環(huán)交易模式
（三）托盤(pán)交易模式
三、民間融資的法律風(fēng)險及其應對
（一）非法集資風(fēng)險
（二）套路貸介紹及相關(guān)案例
第七節 互聯(lián)網(wǎng)金融融資
一、互聯(lián)網(wǎng)金融融資概述
（一）互聯(lián)網(wǎng)金融融資的法律現狀
（二）互聯(lián)網(wǎng)金融融資的方式
（三）互聯(lián)網(wǎng)金融融資的特點(diǎn)
（四）互聯(lián)網(wǎng)金融融資的一般流程
二、互聯(lián)網(wǎng)金融融資潛在的風(fēng)險及其應對
第三章 權益融資
第一節 天使投資、VC與PE
一、天使投資
（一）天使投資概述
（二）天使投資融資業(yè)務(wù)介紹
二、風(fēng)險投資（VC）
（一）VC概述
（二）風(fēng)險投資業(yè)務(wù)介紹
三、私募股權投資（PE）
（一）私募股權投資概述
（二）私募股權投資的業(yè)務(wù)介紹
（三）私募股權投資的風(fēng)險及其應對
第二節 境內上市
一、境內上市概述
（一）境內上市現狀
（二）境內上市相關(guān)法律規范
（三）境內上市的方式
（四）境內上市的優(yōu)勢與不足
二、首次公開(kāi)發(fā)行的具體要求及操作流程
（一）主板市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行的一般條件及流程
（二）創(chuàng )業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行的一般條件及流程
（三）科創(chuàng )板首次公開(kāi)發(fā)行的一般條件及流程
三、上市條件及程序
（一）上交所上市的條件及程序
（二）深交所上市的條件及流程
四、首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的潛在風(fēng)險及其應對
（一）不予核準的風(fēng)險及其應對
（二）欺詐發(fā)行的風(fēng)險及其應對
第三節 境外上市
一、境外上市概述
（一）境外上市現狀
（二）境外上市的相關(guān)法律規范
（三）境外上市地點(diǎn)
（四）境外上市的方式
（五）境外上市的優(yōu)勢與不足
二、境外間接上市的一般條件及流程
（一）大紅籌模式
（二）小紅籌模式
三、境外直接上市的一般條件及流程
四、我國香港特區上市的具體要求及流程
（一）我國香港特區上市的具體要求
（二）我國香港特區上市的具體程序
五、境外上市的法律風(fēng)險
（一）境外上市的失敗風(fēng)險
（二）境外退市風(fēng)險
（三）風(fēng)險應對
第四節 新三板
一、新三板概述
（一）新三板的歷史淵源
（二）新三板的相關(guān)法律規定
（三）新三板的特征
二、新三板具體業(yè)務(wù)介紹
（一）新三板掛牌的條件
（二）新三板掛牌的流程
（三）掛牌后股票發(fā)行
三、新三板掛牌的風(fēng)險及其應對
（一）新三板掛牌的風(fēng)險及案例
（二）應對措施
第五節 區域性股交中心掛牌融資
一、區域性股交中心概述
（一）上海股交中心的基本情況
（二）上海股交中心融資業(yè)務(wù)現狀
（三）在上海股交中心進(jìn)行掛牌的優(yōu)勢
二、上海股交中心掛牌的條件與流程
（一）E板掛牌條件
（二）Q板掛牌條件
（三）掛牌流程
三、掛牌后的融資條件與流程
（一）一般融資方式
（二）定向增發(fā)的條件與流程
四、區域性股交中心掛牌融資風(fēng)險
第六節 再融資
一、再融資概述
（一）再融資
（二）相關(guān)法律規范
（三）再融資的現狀
二、再融資具體業(yè)務(wù)介紹
（一）非公開(kāi)發(fā)行對象與認購條件
（二）董事會(huì )與股東大會(huì )決議
（三）核準發(fā)行
（四）發(fā)行期間股票停牌要求
（五）上市時(shí)間的安排
第四章 融資新發(fā)展
第一節 明股實(shí)債類(lèi)融資
一、明股實(shí)債融資概述
（一）明股實(shí)債融資的政策限制
（二）相關(guān)法律規范
（三）明股實(shí)債融資的主要模式
二、明股實(shí)債具體業(yè)務(wù)介紹
（一）股權收益權轉讓附回購
（二）股票收益權轉讓及回購
第二節 債轉股類(lèi)融資
一、債轉股的發(fā)展歷程
二、債轉股相關(guān)法律法規
三、市場(chǎng)化債轉股企業(yè)應具備的條件
四、債轉股操作模式
（一）收債轉股模式
（二）入股還債模式
（三）股債結合模式
（四）債轉優(yōu)先股模式
第三節 可轉換債券（CB）融資
一、可轉換債券融資概述
（一）何為可轉換債券融資
（二）相關(guān)法律規范
（三）可轉換債券的融資現狀
二、可轉換債券發(fā)行規則
（一）可轉債發(fā)行的基本要求
（二）可轉換公司債券發(fā)行前的準備工作
（三）可轉債發(fā)行期間的工作
（四）可轉債登記及上市的相關(guān)工作
三、可轉換債券融資風(fēng)險及其應對
（一）可轉換債券的融資風(fēng)險
（二）可轉換債券的風(fēng)險防范
第四節 可交換債券（EB）融資
一、可交換債券融資概述
（一）何為可交換債券融資
（二）相關(guān)法律規范
（三）可交換債券的融資現狀
二、可交換債券具體業(yè)務(wù)介紹
（一）可轉債上市的基本要求
（二）國有企業(yè)發(fā)行可交易債券的特別規定
三、可交換債券融資風(fēng)險及其應對
（一）典型案例
（二）可交換債券的風(fēng)險
（三）發(fā)行可交換債券的建議
第五節 有限合伙融資
一、一般有限合伙企業(yè)的結構
二、特殊有限合伙模式——結構化基金
三、司法實(shí)踐中對于有限合伙人保底條款效力的認定
（一）判決認定有效
（二）判決認定為借貸
（三）判決認定無(wú)效
四、有限合伙企業(yè)實(shí)際控制權認定
（一）相關(guān)規定
（二）有限合伙人擁有實(shí)際控制權案例
第五章 政府作用
第一節 政策性融資
一、政策性融資概述
（一）基本理解
（二）主要特點(diǎn)
二、政策性融資存在的必要性
（一）理論必要性
（二）實(shí)踐必要性
三、我國政策性融資的現狀
（一）宏觀(guān)層面:我國政策性金融體系的基本構成
（二）微觀(guān)層面:對中小企業(yè)的政策性融資支持體系
四、完善我國政策性融資體系的思考
（一）完善政策性融資制度的頂層設計
（二）健全政策性融資的機構設置
（三）靈活運用政策性融資手段
（四）注重政策的時(shí)效性
第二節 政府創(chuàng )業(yè)投資引導基金
一、概述
（一）主要特點(diǎn)
（二）主要功能優(yōu)勢
二、我國政府引導基金的發(fā)展歷程
（一）萌芽階段（2001年以前）
（二）起步階段（2002~2006年）
（三）快速發(fā)展階段（2007~2008年）
（四）規范發(fā)展階段（2009年以后）
（五）主要模式及問(wèn)題
三、我國政府引導基金發(fā)展趨勢探析
（一）明確政府定位
（二）拓寬資金來(lái)源
（三）提高基金管理水平
（四）完善基金退出機制
第三節 政策性補助
一、政策性補助的含義
（一）基本理解
（二）現實(shí)必要性
（三）基本形式
（四）主要特征
二、我國政策性補助現狀
（一）我國政策性補助的主要措施
（二）我國政策性補助措施的行業(yè)與地區分布
（三）政府補助在我國企業(yè)利潤總額中的比例
三、政策性補助的主要影響因子
（一）受補助企業(yè)的行業(yè)類(lèi)別
（二）受補助企業(yè)的產(chǎn)權性質(zhì)
（三）受補助企業(yè)所在經(jīng)濟區域
（四）其他隱形因素
四、政策性補助的完善
（一）規范政府干預
（二）維護行業(yè)公平
（三）完善補助方式
（四）強化補助監督
第四節 紓困基金
一、紓困基金的含義
（一）紓困基金的設立
（二）紓困基金的運作模式
二、我國紓困基金現狀
（一）政策導向
（二）各地舉措
（三）相關(guān)案例
三、紓困基金的完善
第六章 財務(wù)危機法律處置
第一節 實(shí)際控制人的抉擇
第二節 企業(yè)自救與政府救助
一、公司自救
二、政府救助
三、結語(yǔ)
第三節 保殼型處置
一、保殼處置概述
二、保殼處置原因辨析
三、保殼處置的主要途徑
（一）破產(chǎn)重整
（二）庭外重組
第四節 棄殼型處置
一、清算
二、“僵尸企業(yè)”
第五節 群體性事件背景下的債務(wù)處置
一、背景考察
二、破產(chǎn)法的基本處置
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