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圖書內(nèi)容簡介

"作為全面注冊制實施以來率先系統(tǒng)介紹投行盡調(diào)實務(wù)的書籍，本書的亮點和特色在于其覆蓋全面系統(tǒng)、突出問題導(dǎo)向、理論實操結(jié)合。
覆蓋全面系統(tǒng)。相較于市面上以IPO業(yè)務(wù)為主的投行類書籍，本書全面覆蓋了公司債券、IPO、ABS、再融資、并購重組等主要投行業(yè)務(wù)，系統(tǒng)講述了各類投行業(yè)務(wù)的概念、發(fā)行條件、程序、盡調(diào)核查及存續(xù)期管理等，讀者既能掌握各類投行業(yè)務(wù)盡職調(diào)查核心要義，又能了解不同類型業(yè)務(wù)在盡調(diào)核查內(nèi)容、程度上的差異，做到融會貫通。同時，緊扣盡職調(diào)查，對盡職調(diào)查目標(biāo)、基本原則、階段及方法，以及法律責(zé)任進(jìn)行介紹分析；對投行業(yè)務(wù)工作底稿制作、審核及驗收，工作底稿電子化管理等進(jìn)行了全面總結(jié)，對包括證券公司在內(nèi)的投行業(yè)務(wù)參與機構(gòu)做好底稿管理有較好的借鑒意義。
突出問題導(dǎo)向。證券公司在從事投行業(yè)務(wù)實踐中，不同程度面臨盡職調(diào)查職責(zé)邊界不清晰、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)不細(xì)化等問題，行業(yè)機構(gòu)或從業(yè)人員執(zhí)業(yè)能力、盡調(diào)水平存在差異，對同一或同類事項采用盡調(diào)核查程序、方法或手段不同，都可能產(chǎn)生不一樣的盡調(diào)效果或執(zhí)業(yè)后果。本書突出問題和風(fēng)險導(dǎo)向，全面系統(tǒng)梳理盡調(diào)核查中應(yīng)予關(guān)注的重點、難點問題，在總結(jié)提煉法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則及審核案例、同業(yè)有益經(jīng)驗等的基礎(chǔ)上，提出盡調(diào)核查的標(biāo)準(zhǔn)及范式，為投行從業(yè)人員解決盡調(diào)疑難問題及風(fēng)險提供可行方案和思路。
理論實操結(jié)合。本書的核心在于從實務(wù)的角度，對各類投行業(yè)務(wù)的盡調(diào)核查進(jìn)行全面、完整、翔實的解析，進(jìn)而提供具有較高可操作性的盡調(diào)實務(wù)指南。但本書又不拘泥于此，對行業(yè)內(nèi)比較關(guān)注的中介機構(gòu)盡職調(diào)查法律責(zé)任、合理信賴、底稿證明力等問題開展了深入淺出的理論探討和實證分析，比如，從證券公司與其他主體法定職責(zé)配置、履職差異、責(zé)任劃分等角度對盡職調(diào)查法律責(zé)任進(jìn)行了全面剖析，對明晰職責(zé)邊界提出了合理建議；回應(yīng)了理論和實務(wù)界都關(guān)注的合理信賴問題，對合理信賴產(chǎn)生背景、各方職責(zé)邊界、合理信賴的條件、標(biāo)準(zhǔn)及后果等問題作了分析闡述，進(jìn)而多角度提出落實合理信賴制度的建議措施；對投行工作底稿的法律證據(jù)價值進(jìn)行了有益探究。"

圖書目錄

"目　　錄
第一章　投資銀行業(yè)務(wù)盡職調(diào)查概述
第一節(jié)　投行業(yè)務(wù)盡職調(diào)查目標(biāo)與基本原則
一、盡職調(diào)查的含義與目標(biāo)
二、投行業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的基本原則
第二節(jié)　投行業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的階段及方法
一、投行業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的階段
二、投行業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的方法
第三節(jié)　投行業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的法律責(zé)任
一、證券公司與其他主體的法定職責(zé)配置
二、證券公司不同身份的履職差異
三、證券公司與信息披露義務(wù)人及內(nèi)部人之間的責(zé)任劃分
四、證券公司與其他中介機構(gòu)的責(zé)任劃分
第二章　投行業(yè)務(wù)中的合理信賴
第一節(jié)　合理信賴產(chǎn)生的背景
一、注冊制改革前的狀況
二、近期合理信賴機制的提出
第二節(jié)　保薦機構(gòu)與證券服務(wù)機構(gòu)的職責(zé)邊界
一、各中介機構(gòu)的職責(zé)定位剖析
二、各中介機構(gòu)的職責(zé)分工
第三節(jié)　保薦機構(gòu)應(yīng)用合理信賴的條件與標(biāo)準(zhǔn)
一、基本注意義務(wù)
二、進(jìn)一步注意義務(wù)
第四節(jié)　合理信賴的后果及其保障
一、合理信賴的后果
二、合理信賴機制的保障
第三章　投資銀行業(yè)務(wù)工作底稿
第一節(jié)　投資銀行業(yè)務(wù)工作底稿概述
一、投資銀行業(yè)務(wù)工作底稿的定義
二、投資銀行業(yè)務(wù)工作底稿的作用
三、投資銀行業(yè)務(wù)工作底稿的分類
四、投資銀行業(yè)務(wù)工作底稿的形式
第二節(jié)　投資銀行業(yè)務(wù)工作底稿的制作、審核驗收與歸檔
一、投資銀行業(yè)務(wù)工作底稿的制作
二、投資銀行業(yè)務(wù)工作底稿的審核驗收
三、投資銀行業(yè)務(wù)工作底稿的歸檔保存
第三節(jié)　投資銀行業(yè)務(wù)工作底稿電子化管理
一、實現(xiàn)電子化管理的重要性
二、電子化管理的監(jiān)管脈絡(luò)及基本要求
第四節(jié)　工作底稿的法律證據(jù)價值研究
一、工作底稿的法律證據(jù)價值研究
二、實現(xiàn)底稿無紙化的基礎(chǔ)條件與障礙
第四章　債券承銷業(yè)務(wù)盡職調(diào)查注意事項
第一節(jié)　債券業(yè)務(wù)概述
一、債券市場基本情況介紹
二、債券發(fā)行的條件、程序和存續(xù)期管理
第二節(jié)　債券承銷商盡職調(diào)查關(guān)注事項
一、發(fā)行人的基本情況調(diào)查
二、財務(wù)會計信息盡職調(diào)查
三、發(fā)行人及本期債券的資信狀況盡職調(diào)查
四、募集資金運用盡職調(diào)查
五、增信機制、償債計劃及其他保障措施
六、發(fā)行條件相關(guān)內(nèi)容盡職調(diào)查
第三節(jié)　債券受托管理關(guān)注事項
一、公司債券受托管理人職責(zé)
二、公司債券受托管理關(guān)注事項
第五章　資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查關(guān)注事項
第一節(jié)　資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)概述
一、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀
二、資產(chǎn)支持證券的概念
三、資產(chǎn)支持證券的類型
四、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的性質(zhì)
五、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的參與主體及其法律關(guān)系
六、企業(yè)資產(chǎn)支持證券發(fā)行的條件和程序
第二節(jié)　資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查關(guān)注事項
一、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)參與人的盡職調(diào)查
二、基礎(chǔ)資產(chǎn)真實性核查問題
三、基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓核查問題
四、基礎(chǔ)資產(chǎn)抽樣代表性核查問題
五、基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流預(yù)測核查方式及其有效性問題
六、基礎(chǔ)資產(chǎn)定價公允性、合理性核查問題
七、外部擔(dān)保增信的核查問題
八、內(nèi)部增信的核查問題
九、不同類型基礎(chǔ)資產(chǎn)構(gòu)建的資產(chǎn)支持證券的核查
第三節(jié)　資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)存續(xù)期盡職調(diào)查關(guān)注事項
一、存續(xù)期管理的職責(zé)分工
二、合作備忘錄
三、存續(xù)期信息的披露與獲取
四、基礎(chǔ)資產(chǎn)及其現(xiàn)金流核查
五、信用風(fēng)險管理
六、違約風(fēng)險處置
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