中國證券監(jiān)督管理委員會

中國證券監(jiān)督管理委員會令第83號





　 《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》已經(jīng)2012年6月19日中國證券監(jiān)督管理委員會第19次主席辦公會議修訂通過，現(xiàn)予公布，自2012年11月1日起施行。







　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國證券監(jiān)督管理委員會主席：郭樹清

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2012年9月26日　　

　


附件：《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》.doc




基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（以下簡稱特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)），保護當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《證券投資基金法》）、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》及相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條 基金管理公司向特定客戶募集資金或者接受特定客戶財產(chǎn)委托擔(dān)任資產(chǎn)管理人，由托管機構(gòu)擔(dān)任資產(chǎn)托管人，為資產(chǎn)委托人的利益，運用委托財產(chǎn)進行投資的活動，適用本辦法。
第三條 從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠信、規(guī)范的原則，維護證券市場的正常秩序，保護各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，禁止各種形式的利益輸送。
資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)恪守職責(zé)，履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，公平對待所有投資人。
資產(chǎn)委托人應(yīng)當(dāng)確保委托財產(chǎn)來源合法，不得損害國家、社會公共利益和他人合法權(quán)益。
第四條 資產(chǎn)管理人從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，委托財產(chǎn)獨立于資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人的固有財產(chǎn)，并獨立于資產(chǎn)管理人管理的和資產(chǎn)托管人托管的其他財產(chǎn)。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得將委托財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。
資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因委托財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入委托財產(chǎn)。
資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，委托財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
第五條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）依照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理。
第六條 證券、期貨交易所依照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券、期貨交易行為實施監(jiān)督。
第七條 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則，對特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動進行自律管理。

第二章 業(yè)務(wù)規(guī)范

第八條 資產(chǎn)管理人通過設(shè)立資產(chǎn)管理計劃從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以采取以下形式：
（一）為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；
（二）為特定的多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
第九條 資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：
（一）現(xiàn)金、銀行存款、股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券、商品期貨及其他金融衍生品；
（二）未通過證券交易所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)、債權(quán)及其他財產(chǎn)權(quán)利；
（三）中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他資產(chǎn)。
投資于前款第（二）項和第（三）項規(guī)定資產(chǎn)的特定資產(chǎn)管理計劃稱為專項資產(chǎn)管理計劃。
基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的子公司，通過設(shè)立專項資產(chǎn)管理計劃開展專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
第十條 符合下列條件的基金管理公司經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可以開展特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：
（一）經(jīng)營行為規(guī)范且最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機構(gòu)責(zé)令整改，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查；
（二）已經(jīng)配備了適當(dāng)?shù)膶�業(yè)人員從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；
（三）已經(jīng)就防范利益輸送、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失、不正當(dāng)競爭等行為制定了有效的業(yè)務(wù)規(guī)則和措施；
（四）已經(jīng)建立公平交易管理制度，明確了公平交易的原則、內(nèi)容以及實現(xiàn)公平交易的具體措施；
（五）已經(jīng)建立有效的投資監(jiān)控制度和報告制度，能夠及時發(fā)現(xiàn)異常交易行為；
（六）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則確定的其他條件。
基金管理公司開展特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的業(yè)務(wù)部門或者設(shè)立專門的子公司�；�金管理公司的子公司開展特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，也應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定的條件。
第十一條 為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于3000萬元人民幣，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
第十二條 為多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)向符合條件的特定客戶銷售資產(chǎn)管理計劃。
前款所稱符合條件的特定客戶，是指委托投資單個資產(chǎn)管理計劃初始金額不低于100萬元人民幣，且能夠識別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險的自然人、法人、依法成立的組織或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他特定客戶。
第十三條 資產(chǎn)管理人為多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單個資產(chǎn)管理計劃的委托人不得超過200人，但單筆委托金額在300萬元人民幣以上的投資者數(shù)量不受限制；客戶委托的初始資產(chǎn)合計不得低于3000萬元人民幣，但不得超過50億元人民幣；中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)設(shè)定為均等份額。除資產(chǎn)管理合同另有約定外，每份計劃份額具有同等的合法權(quán)益。
第十四條 資產(chǎn)管理人從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將委托財產(chǎn)交托管機構(gòu)進行托管。
第十五條 從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)訂立書面的資產(chǎn)管理合同，明確約定各自的權(quán)利、義務(wù)和相關(guān)事宜。
資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容與格式由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。
第十六條 資產(chǎn)管理人向特定多個客戶銷售資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)編制投資說明書。投資說明書應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
投資說明書應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）資產(chǎn)管理計劃概況；
（二）資產(chǎn)管理合同的主要內(nèi)容；
（三）資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人概況；
（四）投資風(fēng)險揭示；
（五）初始銷售期間；
（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
第十七條 為多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理人在簽訂資產(chǎn)管理合同前，應(yīng)當(dāng)保證有充足時間供資產(chǎn)委托人審閱合同內(nèi)容，并對資產(chǎn)委托人資金能力、金融投資經(jīng)驗和投資目的進行充分了解，制作客戶資料表和相關(guān)證明材料留存?zhèn)洳�，并�?yīng)指派專人就資產(chǎn)管理計劃向資產(chǎn)委托人作出詳細說明。
第十八條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中充分揭示管理、運用委托財產(chǎn)進行投資可能面臨的風(fēng)險，使資產(chǎn)委托人充分理解相關(guān)權(quán)利及義務(wù)，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。
第十九條 資產(chǎn)管理人可以自行銷售資產(chǎn)管理計劃，或者通過有基金銷售資格的機構(gòu)銷售資產(chǎn)管理計劃。
第二十條 為多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在投資說明書約定的期限內(nèi)銷售資產(chǎn)管理計劃。初始銷售期限屆滿，滿足本辦法第十三條規(guī)定的條件的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)自初始銷售期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，并自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗資報告及客戶資料表，辦理相關(guān)備案手續(xù)。
第二十一條 為多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理人、銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者從事客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行，或者中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立資產(chǎn)管理計劃銷售結(jié)算專用賬戶。
資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理計劃初始銷售期間客戶的資金存入專門賬戶，在資產(chǎn)管理計劃初始銷售行為結(jié)束前，任何機構(gòu)和個人不得動用。
第二十二條 資產(chǎn)管理計劃初始銷售期限屆滿，不能滿足本辦法第十三條規(guī)定的條件的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
（一）以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因初始銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
（二）在初始銷售期限屆滿后30日內(nèi)返還客戶已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。
第二十三條 資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)明確委托財產(chǎn)的投資目標(biāo)、投資范圍、投資比例和投資策略，采取有效措施對投資風(fēng)險進行管理。
委托財產(chǎn)的投資組合應(yīng)當(dāng)滿足法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定；參與股票發(fā)行申購時，單個投資組合所申報的金額不得超過該投資組合的總資產(chǎn)，單個投資組合所申報的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。
第二十四條 因證券市場波動、上市公司合并、資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等資產(chǎn)管理人之外的因素致使委托財產(chǎn)投資不符合資產(chǎn)管理合同約定的投資比例的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同的約定進行及時調(diào)整。
第二十五條 資產(chǎn)管理合同存續(xù)期間，資產(chǎn)管理人可以根據(jù)合同的約定，辦理特定客戶參與和退出資產(chǎn)管理計劃的手續(xù)，由此發(fā)生的合理費用可以由資產(chǎn)委托人承擔(dān)。
資產(chǎn)管理計劃每季度至多開放一次計劃份額的參與和退出，為單一客戶設(shè)立的資產(chǎn)管理計劃、為多個客戶設(shè)立的現(xiàn)金管理類資產(chǎn)管理計劃及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他資產(chǎn)管理計劃除外。
資產(chǎn)委托人可以通過交易所交易平臺向符合條件的特定客戶轉(zhuǎn)讓其持有的資產(chǎn)管理計劃份額。
第二十六條 資產(chǎn)管理計劃份額的登記，由資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)辦理；資產(chǎn)管理人可以委托其他機構(gòu)代為辦理。
第二十七條 從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人和資產(chǎn)委托人應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，履行與特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)的信息報告與信息披露義務(wù)。
第二十八條 資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)資產(chǎn)管理計劃的特點在資產(chǎn)管理合同中約定相應(yīng)的管理費率和托管費率。
資產(chǎn)管理人在設(shè)定管理費率、托管費率時，不得以排擠競爭對手為目的，壓低資產(chǎn)管理計劃的管理費率水平和托管費率水平，擾亂市場秩序。
資產(chǎn)管理人可以與資產(chǎn)委托人約定，根據(jù)委托財產(chǎn)的管理情況提取適當(dāng)?shù)臉I(yè)績報酬。固定管理費用和業(yè)績報酬可以并行收取。
第二十九條 資產(chǎn)委托人在訂立資產(chǎn)管理合同之前，應(yīng)當(dāng)充分向資產(chǎn)管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受能力等基本情況，并就資金和證券資產(chǎn)來源的合法性做特別說明和書面承諾。
資產(chǎn)委托人從事資產(chǎn)委托，應(yīng)當(dāng)主動了解所投資品種的風(fēng)險收益特征，并符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求。
第三十條 資產(chǎn)委托人應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)及本辦法的有關(guān)規(guī)定，審慎、認(rèn)真地簽署資產(chǎn)管理合同，并忠實履行資產(chǎn)管理合同約定的各項義務(wù)。在財產(chǎn)委托期間，不得有下列行為：
（一）隱瞞真相、提供虛假資料；
（二）委托來源不當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)從事洗錢活動；
（三）向資產(chǎn)管理人提供或索要商業(yè)賄賂；
（四）要求資產(chǎn)管理人違規(guī)承諾收益；
（五）要求資產(chǎn)管理人減免或返還管理費；
（六）要求資產(chǎn)管理人利用所管理的其他資產(chǎn)為資產(chǎn)委托人謀取不當(dāng)利益；
（七）要求資產(chǎn)管理人在證券承銷、證券投資等業(yè)務(wù)活動中為其提供配合；
（八）違反資產(chǎn)管理合同干涉資產(chǎn)管理人的投資行為；
（九）從事任何有損資產(chǎn)管理人管理的其他資產(chǎn)、資產(chǎn)托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動；
（十）法律法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
第三十一條 資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)了解客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險認(rèn)知能力和承受能力，評估客戶的財務(wù)狀況，向客戶說明有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運作市場及方式，充分揭示相關(guān)風(fēng)險。
第三十二條 資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，為委托財產(chǎn)開立專門用于投資管理的證券賬戶、期貨賬戶和資金賬戶等相關(guān)賬戶，以辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的登記、結(jié)算事宜。
資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)公平地對待所管理的不同資產(chǎn)，建立有效的異常交易日常監(jiān)控制度，對不同投資組合之間發(fā)生的同向交易和反向交易（包括交易時間、交易價格、交易數(shù)量、交易理由等）進行監(jiān)控，并定期向中國證監(jiān)會報告。
嚴(yán)格禁止同一投資組合在同一交易日內(nèi)進行反向交易及其他可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的交易行為。
第三十三條 資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)主動避免可能的利益沖突，對于資產(chǎn)管理合同、交易行為中存在的或可能存在利益沖突的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)進行說明，并向中國證監(jiān)會報告。
第三十四條 基金管理公司辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理與證券投資基金的基金經(jīng)理不得相互兼任。
辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案。
第三十五條 資產(chǎn)管理人從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有以下行為：
（一）利用所管理的其他資產(chǎn)為特定的資產(chǎn)委托人謀取不正當(dāng)利益、進行利益輸送；
（二）利用所管理的特定客戶資產(chǎn)為該委托人之外的任何第三方謀取不正當(dāng)利益、進行利益輸送；
（三）采用任何方式向資產(chǎn)委托人返還管理費；
（四）違規(guī)向客戶承諾收益或承擔(dān)損失；
（五）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于委托財產(chǎn)從事投資活動；
（六）違反資產(chǎn)管理合同的約定，超越權(quán)限管理、從事投資活動；
（七）通過報刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)站（資產(chǎn)管理人、銷售機構(gòu)網(wǎng)站除外）和其他公共媒體公開推介具體的特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案和資產(chǎn)管理計劃；
（八）索取或收受特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報酬之外的不當(dāng)利益；
（九）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（十）法律法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
第三十六條 資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)委托人并及時報告中國證監(jiān)會。
資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)委托人并及時報告中國證監(jiān)會。

第三章 監(jiān)督管理

第三十七條 為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)將簽訂的資產(chǎn)管理合同報中國證監(jiān)會備案。對資產(chǎn)管理合同任何形式的變更、補充，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在變更或補充發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。
第三十八條 為多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在開始銷售某一資產(chǎn)管理計劃后5個工作日內(nèi)將資產(chǎn)管理合同、投資說明書、銷售計劃及中國證監(jiān)會要求的其他材料報中國證監(jiān)會備案。
第三十九條 資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同的約定，編制并向資產(chǎn)委托人報送委托財產(chǎn)的投資報告，對報告期內(nèi)委托財產(chǎn)的投資運作等情況做出說明。該報告應(yīng)當(dāng)由資產(chǎn)托管人進行復(fù)核并出具書面意見。
第四十條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)保證資產(chǎn)委托人能夠按照資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式查詢委托財產(chǎn)的投資運作、托管等情況。發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的可能影響客戶利益的重大事項時，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)及時告知資產(chǎn)委托人。
第四十一條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)分析所管理的證券投資基金和委托財產(chǎn)投資組合的業(yè)績表現(xiàn)。在一個委托投資期間內(nèi)，若投資目標(biāo)和投資策略類似的證券投資基金和委托財產(chǎn)投資組合之間的業(yè)績表現(xiàn)有明顯差距，應(yīng)當(dāng)出具書面分析報告，由投資經(jīng)理、督察長、總經(jīng)理分別簽署后報中國證監(jiān)會備案。
第四十二條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起的15個工作日內(nèi)，編制特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)季度報告，并報中國證監(jiān)會備案。特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)季度報告應(yīng)當(dāng)就公平交易制度執(zhí)行情況和特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券投資基金之間的業(yè)績比較、異常交易行為做專項說明，并由投資經(jīng)理、督察長、總經(jīng)理分別簽署。
資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起3個月內(nèi)，編制特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理年度報告和托管年度報告，并報中國證監(jiān)會備案。
第四十三條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，保存特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的全部會計資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件和資料。
第四十四條 證券、期貨交易所應(yīng)當(dāng)對同一基金管理公司管理的證券投資基金與委托財產(chǎn)投資組合之間發(fā)生的異常交易行為進行嚴(yán)格監(jiān)控，并及時向中國證監(jiān)會報告。

第四章 法律責(zé)任

第四十五條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對其采取責(zé)令改正、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。
第四十六條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會依照本辦法進行行政處罰；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定進行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。
第四十七條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人違反本辦法第二十八條的規(guī)定提取管理費和托管費的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，按照有關(guān)規(guī)定，采取證券市場禁入措施。
第四十八條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人違反本辦法第三十五條第（一）項的規(guī)定，利用其所管理、托管的證券投資基金為特定的資產(chǎn)委托人謀取不正當(dāng)利益、進行利益輸送的，依照《證券投資基金法》第八十九條的規(guī)定處罰；資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人違反本辦法第三十五條第（一）項的規(guī)定，利用其所管理、托管的證券投資基金之外的資產(chǎn)為特定的資產(chǎn)委托人謀取不正當(dāng)利益、進行利益輸送的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，按照有關(guān)規(guī)定，采取證券市場禁入措施。
第四十九條 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人有下列情形之一的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，按照有關(guān)規(guī)定，采取證券市場禁入措施：
（一）違反本辦法第十條的規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，擅自從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；
（二）違反本辦法第十二條的規(guī)定，向不符合條件的特定多個客戶銷售資產(chǎn)管理計劃；
（三）未按照本辦法第十四條的規(guī)定將委托財產(chǎn)交給資產(chǎn)托管人托管；
（四）未按照本辦法第十六條的規(guī)定編制投資說明書；
（五）違反本辦法第九條、第二十三條的規(guī)定，超越投資范圍及投資限制進行投資；
（六）未按照本辦法第三十二條的規(guī)定公平對待所管理的各類資產(chǎn)；
（七）違反本辦法第三十四條的規(guī)定，投資經(jīng)理與證券投資基金的基金經(jīng)理相互兼任；
（八）違反本辦法第三十五條第（二）項至第（十）項規(guī)定的；
（九）未按照本辦法第二十條、第三十七條、第三十八條的規(guī)定辦理備案手續(xù)。
第五十條 資產(chǎn)委托人違反本辦法第二十九條、第三十條規(guī)定的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款。
第五十一條 為特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出具審計報告、法律意見書等文件的專業(yè)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，責(zé)令改正，單處或并處警告、罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，按照有關(guān)規(guī)定，采取證券市場禁入措施。


第五章 附則

第五十二條 本辦法自2012年11月1日起施行�！痘�金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》（證監(jiān)會令第74號）同時廢止。