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  • 保險機(jī)構(gòu)投資設(shè)立基金管理公司試點(diǎn)辦法

    1. 【頒布時間】2013-6-7
    2. 【標(biāo)題】保險機(jī)構(gòu)投資設(shè)立基金管理公司試點(diǎn)辦法
    3. 【發(fā)文號】證監(jiān)會公告[2013]27號
    4. 【失效時間】
    5. 【頒布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
    6. 【法規(guī)來源】http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201306/t20130621_229546.htm

    7. 【法規(guī)全文】

     

    保險機(jī)構(gòu)投資設(shè)立基金管理公司試點(diǎn)辦法

    保險機(jī)構(gòu)投資設(shè)立基金管理公司試點(diǎn)辦法

    中國證券監(jiān)督管理委員會 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會


    保險機(jī)構(gòu)投資設(shè)立基金管理公司試點(diǎn)辦法


    中國證券監(jiān)督管理委員會公告
    〔2013〕27號

     

      現(xiàn)公布《保險機(jī)構(gòu)投資設(shè)立基金管理公司試點(diǎn)辦法》,自2013年6月18日起施行。



                                   中國證監(jiān)會  中國保監(jiān)會

                                      2013年6月7日



    附件1:《保險機(jī)構(gòu)投資設(shè)立基金管理公司試點(diǎn)辦法》.doc
    http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201306/P020130621536346401582.doc
    附件2:《保險機(jī)構(gòu)投資設(shè)立基金管理公司試點(diǎn)辦法》起草說明.doc
    http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201306/P020130621536346870407.doc





    保險機(jī)構(gòu)投資設(shè)立基金管理公司試點(diǎn)辦法


    第一章 總 則

       第一條 為保證保險機(jī)構(gòu)投資設(shè)立基金管理公司試點(diǎn)工作順利進(jìn)行,根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券投資基金法》以及《中華人民共和國保險法》等法律法規(guī),制定本辦法。
       第二條 本辦法所稱保險機(jī)構(gòu),是指在中華人民共和國境內(nèi),經(jīng)中國保險監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國保監(jiān)會)批準(zhǔn)設(shè)立的保險公司、保險集團(tuán)(控股)公司、保險資產(chǎn)管理公司和其他保險機(jī)構(gòu)。
       第三條 本辦法所稱基金管理公司,是指在中華人民共和國境內(nèi),經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)批準(zhǔn)設(shè)立,由保險機(jī)構(gòu)作為主要股東,從事基金管理業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。
       第四條 中國保監(jiān)會、中國證監(jiān)會按照各自監(jiān)管職責(zé),對保險機(jī)構(gòu)投資設(shè)立基金管理公司及其有關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理。

    第二章 申請程序

       第五條 申請投資設(shè)立基金管理公司的保險機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)符合中國保監(jiān)會有關(guān)股權(quán)投資的規(guī)定,向中國保監(jiān)會報送申請材料。中國保監(jiān)會從保險資金投資風(fēng)險防范的角度,審查保險機(jī)構(gòu)投資基金管理公司的資格,并依法出具保險機(jī)構(gòu)投資基金管理公司的監(jiān)管意見。
       第六條 獲準(zhǔn)投資設(shè)立基金管理公司的保險機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,向中國證監(jiān)會報送申請材料。中國證監(jiān)會依法進(jìn)行審核并作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
       第七條 保險機(jī)構(gòu)投資設(shè)立基金管理公司,可以采用發(fā)起設(shè)立或收購股權(quán)等方式。
       第八條 保險機(jī)構(gòu)投資設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)全面分析發(fā)展戰(zhàn)略、投資成本、管理能力、經(jīng)濟(jì)效益等因素,審慎決策,穩(wěn)健運(yùn)作。保險機(jī)構(gòu)收購基金管理公司股權(quán),應(yīng)當(dāng)綜合考慮收購目標(biāo)的公司治理、管理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)規(guī)模、經(jīng)營業(yè)績、市場地位和發(fā)展能力等條件。
        第九條 保險機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓其持有的基金管理公司股權(quán),應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律法規(guī)、本辦法和公司章程的規(guī)定,充分考慮基金管理公司的穩(wěn)定經(jīng)營、長遠(yuǎn)發(fā)展及基金份額持有人的利益。

    第三章 風(fēng)險控制

        第十條 保險機(jī)構(gòu)及其投資設(shè)立的基金管理公司,應(yīng)當(dāng)建立良好的公司治理,嚴(yán)格按照“法人分業(yè)”原則,建立保險機(jī)構(gòu)與其投資設(shè)立的基金管理公司之間的風(fēng)險隔離制度。風(fēng)險隔離制度至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:
      。ㄒ唬┍kU機(jī)構(gòu)根據(jù)保險資金性質(zhì)或來源,單獨(dú)建賬,獨(dú)立核算;
      。ǘ┯行Ц綦x保險機(jī)構(gòu)與其投資設(shè)立基金管理公司的經(jīng)營業(yè)務(wù)和經(jīng)營場地,經(jīng)營管理人員不得相互兼職;
      。ㄈ﹪(yán)格隔離保險機(jī)構(gòu)與其投資設(shè)立基金管理公司的財務(wù)管理,保證賬簿分設(shè),會計(jì)核算獨(dú)立;
      。ㄋ模﹪(yán)格隔離保險機(jī)構(gòu)與其投資設(shè)立基金管理公司的投資運(yùn)作和信息傳遞,保險機(jī)構(gòu)不得要求基金管理公司提供有關(guān)投資、研究等非公開信息和資料,防范不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易,禁止任何形式的利益輸送。
        第十一條 保險機(jī)構(gòu)投資其投資設(shè)立的基金管理公司發(fā)行的基金產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)遵守中國保監(jiān)會有關(guān)投資品種和投資比例等方面的規(guī)定,并應(yīng)當(dāng)公平對待其他基金管理公司的基金產(chǎn)品。
       第十二條 保險機(jī)構(gòu)為其投資設(shè)立的基金管理公司提供融資支持,應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門的規(guī)定。
        第十三條 保險機(jī)構(gòu)不得與其投資設(shè)立的基金管理公司,在全國銀行間市場、交易所市場和其他市場,以優(yōu)于非關(guān)聯(lián)第三方同類交易的條件進(jìn)行交易。
       第十四條 保險機(jī)構(gòu)與其投資設(shè)立的基金管理公司之間的關(guān)聯(lián)交易規(guī)則,由中國保監(jiān)會和中國證監(jiān)會另行制定。
        第十五條 保險機(jī)構(gòu)與其投資設(shè)立的基金管理公司,不得違反國家規(guī)定相互提供客戶信息資料,業(yè)務(wù)往來不得損害客戶正當(dāng)合法權(quán)益。保險機(jī)構(gòu)與其投資設(shè)立的基金管理公司,應(yīng)當(dāng)分別按照中國保監(jiān)會和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,披露有關(guān)信息。

    第四章 監(jiān)督管理

        第十六條 中國保監(jiān)會制定保險機(jī)構(gòu)投資設(shè)立基金管理公司的監(jiān)管規(guī)定,并實(shí)施并表監(jiān)管。
       第十七條 中國證監(jiān)會依法對保險機(jī)構(gòu)投資設(shè)立的基金管理公司實(shí)施監(jiān)督管理,督促基金管理公司合法運(yùn)用基金財產(chǎn),維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
        第十八條 中國保監(jiān)會和中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息共享制度和互通處置機(jī)制,加強(qiáng)對保險機(jī)構(gòu)設(shè)立基金管理公司的協(xié)同監(jiān)管。

    第五章 附 則

       第十九條 中國保監(jiān)會和中國證監(jiān)會共同選定試點(diǎn)保險機(jī)構(gòu),并根據(jù)試點(diǎn)情況和市場發(fā)展需要,共同商定試點(diǎn)工作安排。
       第二十條 本辦法由中國證監(jiān)會和中國保監(jiān)會共同解釋。
       第二十一條 本辦法自2013年6月18日起施行。
     
     
     
      
    《保險機(jī)構(gòu)投資設(shè)立基金管理公司試點(diǎn)辦法》起草說明
        
       一、起草背景
       新的《證券投資基金法》第13條規(guī)定拓寬了基金管理公司主要股東的范圍,不再限定為從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理等金融機(jī)構(gòu),要求主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽(yù),資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),最近三年沒有違法記錄等!侗kU資金投資股權(quán)暫行辦法》也允許保險機(jī)構(gòu)進(jìn)行股權(quán)投資,保險機(jī)構(gòu)投資設(shè)立基金管理公司已無法律障礙。
       為支持保險機(jī)構(gòu)投資設(shè)立基金管理公司,豐富機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍,促進(jìn)行業(yè)競爭,推動基金行業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展,中國證監(jiān)會與中國保監(jiān)會就保險機(jī)構(gòu)投資設(shè)立基金管理公司試點(diǎn)工作進(jìn)行了充分溝通,共同起草了《保險機(jī)構(gòu)投資設(shè)立基金管理公司試點(diǎn)辦法》(以下稱《試點(diǎn)辦法》)。
        二、《試點(diǎn)辦法》主要內(nèi)容
        《試點(diǎn)辦法》分為總則、申請程序、風(fēng)險控制、監(jiān)督管理和附則部分,共21條,主要規(guī)定了保險機(jī)構(gòu)投資設(shè)立基金管理公司的申請程序、風(fēng)險控制要求、監(jiān)管合作與溝通機(jī)制等。
        在申請主體方面,申請投資設(shè)立基金管理公司的保險機(jī)構(gòu),包括保險公司、保險集團(tuán)(控股)公司、保險資產(chǎn)管理公司和其他保險機(jī)構(gòu)。
        在申請程序方面,申請投資設(shè)立基金管理公司的保險機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)符合中國保監(jiān)會有關(guān)股權(quán)投資的規(guī)定。中國保監(jiān)會從保險資金投資風(fēng)險防范的角度,審查保險機(jī)構(gòu)投資基金管理公司的資格,并依法出具保險機(jī)構(gòu)投資基金管理公司的監(jiān)管意見。此后,保險機(jī)構(gòu)再向中國證監(jiān)會報送設(shè)立基金管理公司的申請文件,中國證監(jiān)會依法進(jìn)行審核并作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
        在風(fēng)險控制方面,《試點(diǎn)辦法》要求保險機(jī)構(gòu)與基金管理公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照“法人分業(yè)”原則,保證基金管理公司的獨(dú)立法人地位,要求其獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任,實(shí)現(xiàn)托管獨(dú)立、決策獨(dú)立、交易獨(dú)立和核算獨(dú)立。在運(yùn)營中,還要求建立風(fēng)險隔離制度,實(shí)行業(yè)務(wù)分離,人員分離,場地分離和賬簿分離,防范經(jīng)營運(yùn)作風(fēng)險!对圏c(diǎn)辦法》還要求規(guī)范保險機(jī)構(gòu)與其設(shè)立基金管理公司之間的關(guān)聯(lián)交易,在融資、市場交易等方面做出明確規(guī)定,實(shí)行強(qiáng)制信息披露制度,嚴(yán)禁利益輸送行為。
        在監(jiān)督管理方面,中國證監(jiān)會與中國保監(jiān)會將建立跨行業(yè)監(jiān)管合作與信息共享機(jī)制,切實(shí)保障監(jiān)管的有效性和可操作性。


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