[ 衛(wèi)勇 ]——(2009-11-13) / 已閱54543次
關于質權合同的內容，物權法第210條和擔保法第65條規(guī)定的一致，只是物權法表述為“一般包括”，而擔保法表述為“應當包括”，由此可以看出物權法對物權行使給予更大的自由度。同時，對質權合同的審查應遵循形式審查的原則。
關于質權人的范圍問題。相關法律均沒有規(guī)定禁止境外自然人作為質權人的規(guī)范，所以，境外自然人可以作為質權人。境外自然人包括外國公民和港澳臺居民。境外自然人可以作為股權出質的質權人，應當依法到工商部門辦理出質登記手續(xù)。境外自然人提交的身份證明應當符合最高人民法院《關于民事訴訟證據的若干規(guī)定》（法釋[2001]33號）的相關規(guī)定，外國公民身份證明應當經所在國公證機關予以證明，并經我國駐該國使領館予以認證。如其本國與我國沒有外交關系，則應當經與我國有外交關系的第三國駐該國使領館認證，再由我國駐該第三國家使領館認證。某些國家的海外屬地出具的文書，應當先在該屬地辦妥公證，再經該國外交機構認證，最后由我國駐該國使領館認證。港澳臺居民身份證明應當按照專項規(guī)定或者協議依法提供當地公證機構的公證文件。質權合同及身份證明等材料系外文的，應當附有中文譯本。此外，境外自然人如以折價方式實現質權時，涉及境外自然人成為境內公司股東的問題，應當依法辦理審批和登記手續(xù)。
第八條 出質股權數額變更，以及出質人、質權人姓名（名稱）或者出質股權所在公司名稱更改的，應當申請辦理變更登記。
【釋義】股權出質變更登記法定事項的規(guī)定。
股東出質的股權數額在設立或者變更時，一般不小于被擔保的債權數額，但是質權人依法放棄質權的除外，這一放棄，包括對出質的股權數額小于被擔保債權數額的差額的權利的部分放棄，甚或是全部質權放棄，可結合上述質押率的闡釋作進一步分析；
辦理股權出質登記后，出質人與質權人協商一致后，出質人或者質權人可以轉讓債務或者債權，未經出質人與質權人協商一致，該股權不得轉讓，出質人也不得減少相應擔保的出資，但是可以依法增資。經出質人與質權人協商一致同意轉讓的，在辦理公司股東變更登記時，除應當提交規(guī)定的申請文件外，還應當提交經出質人與質權人協商一致的書面文件。經出質人與質權人協商一致同意出質人減少相應出資的，除按照規(guī)定提交文件辦理注冊資本變更登記外，還應當同時辦理股權出質變更登記；
“出質股權所在公司名稱更改”只能是公司名稱的變更，且應進行公司名稱變更登記后進行股權出質變更登記，而非出質股權所在公司的變更，所以采用“公司名稱更改”一詞，以免引起語言歧義；
以國有股權出質后，因質權實現導致國有出質股權轉讓的，在辦理公司股東變更登記時，須按照國有資產監(jiān)督管理的相關規(guī)定提交材料。
股權出質后，股權所在公司注冊資本變更登記引發(fā)的問題。此問題，下列意見可作一個工作參考，分兩種情形。
一是股權所在公司增加注冊資本的情形。股權出質后，股權所在公司可以增加注冊資本，并辦理注冊資本變更登記。按照原比例增資的，出質股東持有的股權增加，但持有的股權占注冊資本的比例不發(fā)生變化。出質的股權依然按照質權合同和股權出質登記明確的數額，未發(fā)生變化。債務到期未清償的，質權人依然可就已出質的股權行使質權；不按原比例增資的，出質股東持有的股權保持不變或增加，持有的股權占注冊資本的比例發(fā)生變化。但是，股權出質登記事項是股權數額，而非股權比例，即質權合同和出質登記應當明確為有限責任公司中的XX萬元或股份有限公司中的XX萬股。出質的股權依然按照質權合同和股權出質登記明確的數額，未發(fā)生變化。
二是股權所在公司減少注冊資本的情形。股權出質后，股權所在公司可以減少注冊資本，并辦理注冊資本變更登記。公司注冊資本減少導致出質股東享有的股權相應減少的，應當辦理股權出質變更登記，向原登記機關提交申請書、委托書、關于出質股權數額變化的質權合同修正案或者補充合同。公司注冊資本減少未導致出質股東享有的股權相應減少的，即其他股東減少出資的，出質股權未發(fā)生變化。但是上述列示的股東出質對股權所在公司注冊資本的影響來看，偶認為，國家局偏向了股權出質和股權轉讓是股東對其投資權益行使不同的權利，這或許是沒有對此進行規(guī)范的一個原因。
第九條 申請股權出質變更登記，應當提交下列材料：
申請人簽字或者蓋章的《股權出質變更登記申請書》；
有關登記事項變更的證明文件。屬于出質股權數額變更的，提交質權合同修正案或者補充合同；屬于出質人、質權人姓名（名稱）或者出質股權所在公司名稱更改的，提交姓名或者名稱更改的證明文件和更改后的主體資格證明或者自然人身份證明復印件；
國家工商行政管理總局要求提交的其他材料。
指定代表或者共同委托代理人辦理的，還應當提交申請人指定代表或者共同委托代理人的證明。
【釋義】股權出質變更登記提交法定材料的規(guī)定。
對于申請辦理股權出質變更登記的，應當向登記機關提交與登記事項變更相關的證明文件，具體是指以下幾種情形：
1、出質股權的數額發(fā)生變更的，應當提交相關出質人和質權人就股權數額變更事項達成協議的證明文件、出質人的法定持股證明文件。
2、出質人、質權人發(fā)生變化（包括企業(yè)名稱變更引起質權合同主體的形式上的變化和股權轉讓引起質權合同主體的實質上的變化）的，應當提交相關出質人和質權人就變更事項達成協議的證明文件、新的出質人或質權人的主體資格證明；
3、出質人、質權人或出質股權所在公司的名稱（姓名）發(fā)生變更的，應當提交相關名稱、姓名變更的證明文件；
根據公司法及登記管理條例規(guī)定，公司登記事項發(fā)生變更的，應當辦理變更登記。未經登記或者變更登記的，不得對抗第三人。所以，股權出質變更登記如果涉及公司變更登記事項的，應先進行公司變更登記后方可進行股權出質變更登記；
出質期限不屬于股權出質登記事項。股權質押合同能否約定擔保期限，《物權法》在設定質權合同的一般條款時，沒有設置出質期限這一法定項；《擔保法》也未作強制性規(guī)定；《最高人民法院關于適用<中華人民共和國擔保法>若干問題的解釋》（法釋[2000]44號，以下簡稱擔保法司法解釋）第12條明確規(guī)定“當事人約定的或者登記部門要求登記的擔保期間，對擔保物權的存續(xù)不具有法律約束力。擔保物權所擔保的債權的訴訟時效結束后，擔保權人在訴訟時效結束后二年內行使擔保物權的，人民法院應當予以支持�！�。因此，司法終裁也不支持合同當事人約定的出質期限或者登記機要求登記的出質期限。擔保期限屬于當事人意思自治的范疇，應當允許當事人自由約定。當事人對擔保期限的約定只有違反法律的有關規(guī)定時，才導致無效。所以，我們允許出質人和質權人約定質押的出質期限。但是，無論是否約定，均不宜再作為股權出質的登記的審查事項，即使個別地方以政府規(guī)章的形式進行了明確規(guī)定，但是基于上述理由，亦不宜再行登記出質期限，其自愿約定的出質期限，僅可作為出質司法審查的內容之一。因此，質權人應當在主債權訴訟時效期間行使職權。
第十條 出現主債權消滅、質權實現、質權人放棄質權或法律規(guī)定的其他情形導致質權消滅的，應當申請辦理注銷登記。
【釋義】股權出質注銷登記法定事由的規(guī)定。
本條規(guī)定了辦理出質注銷登記的四種法定情形。質權與其擔保的債權同時存在，主合同的債權消滅的，從合同的質權也消滅。
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