[ 閆顯明 ]——(2002-8-26) / 已閱121190次
一、關(guān)于法律解釋方法運(yùn)用的觀點(diǎn)
刑法適用解釋的目的在于通過運(yùn)用正確的解釋方法獲得法律語詞在具體案件中的正確意義和內(nèi)容。解釋方法的運(yùn)用只有遵循一定的優(yōu)先性原則的指導(dǎo)，才會(huì)得出正確的結(jié)論。
關(guān)于法律解釋方法的優(yōu)先性原則，我國學(xué)者梁彗星認(rèn)為：1、對法條的解釋，首先應(yīng)采用語義解釋方法，如解釋的結(jié)果可能為復(fù)數(shù)，則繼之以論理解釋的方法（包括體系解釋、法意解釋、擴(kuò)張解釋、限制解釋、當(dāng)然解釋、目的解釋和合憲性解釋）；2、作論理解釋時(shí)，應(yīng)先運(yùn)用體系解釋和法意解釋以探求法律意旨，進(jìn)而運(yùn)用擴(kuò)張解釋或縮限解釋或當(dāng)然解釋以判明法律的意義內(nèi)容，如仍不能澄清法律語意的疑義，則進(jìn)一步作目的解釋以探求立法目的，或者在依上述方法初步確定法律意義的內(nèi)容后，以目的解釋進(jìn)行核實(shí)，最后做合憲性解釋看是否符合憲法的基本價(jià)值判斷。3、經(jīng)論理解釋仍不能確定結(jié)論，可進(jìn)一步做比較法解釋或社會(huì)學(xué)解釋。4、論理解釋、比較法解釋或社會(huì)學(xué)解釋的結(jié)果只有在不超過法條語意可能的范圍時(shí)才能作準(zhǔn)。5、經(jīng)解釋最終仍存在相互抵觸的結(jié)果，則應(yīng)當(dāng)進(jìn)行利益衡量或價(jià)值判斷，從中選擇出更具有社會(huì)妥當(dāng)性的解釋結(jié)果作為結(jié)論 。
刑法學(xué)者李希慧認(rèn)為刑法解釋方法大體應(yīng)遵循以下規(guī)則：一是文理解釋優(yōu)先。二是單一規(guī)則。即通過文理解釋，刑法規(guī)定含義明確，不存在歧義，就不需運(yùn)用論理解釋的方法。三是綜合規(guī)則，即在解釋刑法規(guī)定時(shí)，既運(yùn)用文理解釋，又運(yùn)用論理解釋。四是論理解釋優(yōu)勢規(guī)則。即對刑法規(guī)定的同一用語進(jìn)行解釋時(shí)，在文理解釋的結(jié)論與論理解釋的結(jié)論相沖突時(shí)，應(yīng)取論理解釋的結(jié)論 。
二、刑法適用解釋方法的運(yùn)用
上述法律解釋方法的研究無疑具有啟發(fā)性，但對于刑法適用解釋而言并不一定具有可操作性。筆者認(rèn)為：
（一）平義解釋方法應(yīng)是我國各級(jí)法院在刑事審判當(dāng)中的首要的刑法適用解釋方法。
平義解釋方法是法官在刑事審判過程中運(yùn)用的首要的解釋方法。這是因?yàn)椋菏紫�，審判�?shí)踐中大量出現(xiàn)的是常規(guī)案件，只要依照平義解釋的方法得出的結(jié)論是合理的可行的，那么平義解釋是正確的，沒有必要在尋求其他的解釋方法，當(dāng)然這不排除用其他的解釋方法來印證平意義解釋方法運(yùn)用所得的結(jié)論。其次，平義解釋方法是選擇和運(yùn)用其它解釋方法的基礎(chǔ)。對于實(shí)踐中出現(xiàn)的非常規(guī)案件，雖然運(yùn)用平義解釋方法往往不能得出唯一正確的解釋結(jié)論，但是所得出的數(shù)個(gè)解釋結(jié)論為法意解釋方法和目的解釋方法提供了選擇的基礎(chǔ)。
平義解釋方法可以分為普通含義解釋方法和專門含義解釋方法。普通含義解釋方法是指，如果法律規(guī)定使用的是普通語詞或詞組，而且在普通語言中是明白的，那么除非有充分理由作出其他不同解釋，就應(yīng)當(dāng)以普通說話者的理解為標(biāo)準(zhǔn)作出解釋，如果可供選擇的普通含義不止一個(gè)，那么在解釋中應(yīng)該優(yōu)先考慮和采用相對比較明顯的普通含義。專門含義解釋方法是指如果法律規(guī)定所使用的是專門語詞或詞組，或者是具有專門含義的普通語詞或詞組，那么就應(yīng)當(dāng)從專門含義的角度進(jìn)行解釋 。
運(yùn)用普通含義解釋方法，首先要確定該用語的普通含義，也即字典含義。在漢語中，字詞的字面含義往往是有多個(gè)，這時(shí)候，需要運(yùn)用語法解釋方法、根據(jù)字詞在句子中的語法地位來確定應(yīng)采用那一種字面含義。如果仍然不能確定，這時(shí)候應(yīng)該運(yùn)用系統(tǒng)解釋方法、據(jù)上下文系統(tǒng)的關(guān)系來確定那一種字面含義是唯一合適的或者比較明顯的普通含義。
運(yùn)用專門含義解釋方法時(shí)，詞或詞組是否具有專門性，是不是在專門意義上被使用，通�？梢愿鶕�(jù)它所在的上下文、它在法律中使用的歷史來確定。專門法律術(shù)語的專門含義，通�？梢越�(jīng)由經(jīng)過法律訓(xùn)練者來識(shí)別，但是，這種術(shù)語的相關(guān)歷史也可以是決定性的。具有專門含義的非法律專門術(shù)語的專門含義，可能是明顯的也可能是不明顯的，如果不明顯，就需要印證或證明 。
（二）當(dāng)運(yùn)用平義解釋方法得出的解釋結(jié)論仍然不確定時(shí)，應(yīng)運(yùn)用法意解釋方法進(jìn)行解釋。
法意解釋方法要求法官在適用法律規(guī)范時(shí)探求立法者在制定法律當(dāng)時(shí)的價(jià)值判斷，即以立法者的意圖來解釋法律規(guī)范中的邊緣含義。立法過程中的有關(guān)資料是運(yùn)用法意解釋方法解釋法律的主要依據(jù)。法意解釋方法的實(shí)踐基礎(chǔ)是，每個(gè)社會(huì)有特定的解釋共同體，這種解釋共同體是指對某種事物達(dá)成共識(shí)的人的群體，它具有歷史的延遞性，因?yàn)槊總�(gè)時(shí)空的文字與文字相關(guān)的文化背景回隨著時(shí)空的演進(jìn)而延遞；后代的司法者是能夠得到他們所需要的立法背景材料并熟知當(dāng)時(shí)的立法內(nèi)幕，法官在適用法律時(shí)可以探求得到立法的初衷，從而保證法律適用的時(shí)空上的公平一致，不至于使同樣的案件由于時(shí)間地域的不同而有迥然不同的判決 。
在我國刑事審判中運(yùn)用法意義解釋方法探求立法原意是可能的。首先，我國刑法制定和修改的時(shí)間都不太長，立法與司法的時(shí)空間隔不遠(yuǎn)，解釋共同體連貫，甚至具有同一性，尋求立法原意義是可行的。其次，我國立法機(jī)制較為簡潔，不象西方國家那么復(fù)雜。再次，大量的立法背景資料如草案、修訂說明、各種學(xué)術(shù)爭論等是可以獲得的。
運(yùn)用法意義解釋方法時(shí)候，首先應(yīng)該盡量運(yùn)用公開公布的立法背景資料，或至少應(yīng)該保證所使用的立法背景資料是切實(shí)可靠的。其次要正確的運(yùn)用各種立法背景資料，要正確地分析法律規(guī)范設(shè)立或修改所針對的社會(huì)狀況、針對該狀況的各種立法或修訂觀點(diǎn)、以及立法者所采用的立場及其原因等，只有這樣，才能正確的探尋出立法原意。
法意解釋方法只有在運(yùn)用文義解釋方法得出的解釋結(jié)論是復(fù)數(shù)結(jié)論時(shí)才運(yùn)用，換言之，文義解釋方法具有比法意解釋方法優(yōu)先適用的地位。法意解釋方法的主要作用在于從運(yùn)用文義解釋方法得出的復(fù)數(shù)結(jié)論中確定正確的結(jié)論。
（三）當(dāng)運(yùn)用平義解釋方法或法意解釋方法得出的結(jié)論明顯的不符合常理時(shí)候，應(yīng)運(yùn)用目的解釋的方法進(jìn)行解釋以獲得合理的結(jié)論。
法官在進(jìn)行目的解釋時(shí)候，面臨的難題是在具體案件中識(shí)別出其中蘊(yùn)涵的社會(huì)公正和時(shí)代精神。這是一個(gè)價(jià)值取向問題而不是形式邏輯問題，它需要法官運(yùn)用各種綜合能力加以判斷。如何發(fā)現(xiàn)法律的價(jià)值取向是一種實(shí)踐理性而非科學(xué)分析和邏輯推理。實(shí)踐理性不是一種單一的分析方法甚至不是一種有聯(lián)系的方法，它包括內(nèi)省、想象、常識(shí)、移情、說話者權(quán)威、類比、前例、慣例、經(jīng)驗(yàn)、知覺、期望等 。
實(shí)踐理性混雜而不夠嚴(yán)格，但在邏輯或科學(xué)無能為力時(shí)候它常常是我們進(jìn)行價(jià)值選擇的重要工具。例如：貴州曾發(fā)生三個(gè)剛成年的青年打死三條名貴的狗的案件，法院如何把刑法中的盜竊罪適用于本案件中，關(guān)鍵在于如何理解盜竊罪中的“財(cái)產(chǎn)”一詞，若將該狗的價(jià)值作為法律規(guī)范中“財(cái)產(chǎn)”的價(jià)值，三人重罪無疑，若將狗肉的價(jià)值作為財(cái)產(chǎn)的價(jià)值，則三人可以從寬發(fā)落，該案審判中法官的價(jià)值發(fā)現(xiàn)是基于這樣一來的一種判斷：人命比之狗命如何？于是法官作出了從輕的判決。
實(shí)踐理性的方法為法官在為法官在目的解釋中尋求法律的價(jià)值取向指明了方向。在實(shí)踐當(dāng)中，法官可運(yùn)用逆推法，把法律規(guī)范可能具有的含義一一羅列，然后運(yùn)用到具體案件中，得出數(shù)個(gè)結(jié)果，經(jīng)過比較，如果認(rèn)為某個(gè)結(jié)果是合理可取的，那么導(dǎo)致這個(gè)結(jié)果的解釋則是該法律規(guī)范所包含的價(jià)值判斷。
目的解釋方法的運(yùn)用需要其實(shí)踐基礎(chǔ)：首先，司法者須具備良好的素質(zhì)，應(yīng)受過良好的法學(xué)教育，具備強(qiáng)烈的社會(huì)正義觀以及公序良俗的內(nèi)心判斷能力。其次，應(yīng)具備法官獨(dú)立審判的條件，使法官不會(huì)因?yàn)榉芍獾膫�(gè)人利益等非法律因素的考慮而濫用目的解釋方法。再次，須存在一個(gè)正常的社會(huì)監(jiān)督體系和制度，使法官受到獨(dú)立的大眾媒介和職業(yè)道德至上評價(jià)體系的監(jiān)督。
我國目前尚不完全具備目的解釋存在的實(shí)踐基礎(chǔ)。首先，法官的人格和素質(zhì)是法律目的解釋客觀性和實(shí)質(zhì)正義的最終保證，我國法官受過正式法學(xué)訓(xùn)練的比例比較少，法官作為一個(gè)整體的素養(yǎng)還不高，目前我國法官教育與法官資格制度，普遍提高法官素質(zhì)。其次，目前的審判制度有待于科學(xué)化，尤其判決僅僅做三段論的簡單的邏輯推理而不載明價(jià)值判斷或做法理說明，這對于目的解釋方法來說是最重要的實(shí)踐障礙。在判決書中說明判決理由，有利于防止法官任意解釋法律 。
總之，在我國目前地方各級(jí)人民法院在刑事審判當(dāng)中運(yùn)用目的性解釋方法進(jìn)行審判解釋的實(shí)踐基礎(chǔ)并不完全具備。但是，隨著我國司法制度改革的逐步深入，目的解釋方法的運(yùn)用不僅可能而且必要。筆者認(rèn)為，在目前的情況下，當(dāng)法官運(yùn)用文義解釋方法或法意解釋方法得出的結(jié)論明顯的不合常理時(shí)，如果是實(shí)踐中發(fā)生較多的具有普遍性的案件，地方各級(jí)人民法院宜報(bào)請最高人民法院依社會(huì)公正作出有權(quán)司法解釋，以保證司法的統(tǒng)一和公正。如果是不具有普遍性的個(gè)別案件，則可根據(jù)目的解釋方法得出的結(jié)論作出判決，但應(yīng)分析說明判決作出的理由。
第七章 刑法適用解釋創(chuàng)造性的限度
第一節(jié) 類推解釋、擴(kuò)張解釋與類推適用的概念
類推解釋和擴(kuò)張解釋概念及其相互之間的關(guān)系，則存在理解上的不同。
其一是認(rèn)為“擴(kuò)張解釋是超越了法律條文在語言學(xué)上的意義范圍的解釋”，國家的禁令、命令、內(nèi)容等是通過法條文在語言學(xué)上的意思傳達(dá)給一般國民的，那么超越語言學(xué)意義范圍的擴(kuò)張解釋是超越國民預(yù)測可能性的法的適用，由此產(chǎn)生了不應(yīng)允許擴(kuò)張解釋的觀點(diǎn) 。
其二是認(rèn)為擴(kuò)張解釋是在法律條文、規(guī)范的解釋中，比該條文、規(guī)范字面原意所應(yīng)表明的適用范圍擴(kuò)大了。例如將放火罪中的“燒毀”理解為只要所起的火，離開火種（引柴）能獨(dú)立燃燒，不一定要將東西燒掉原形式、性質(zhì)或失掉其使用價(jià)值的程度 �？梢�，這種擴(kuò)張解釋是超出字面原意，而在語義學(xué)意義范圍內(nèi)的解釋。
其三是認(rèn)為類推解釋是超出刑法條文原來普通語言意思的界限，運(yùn)用類推的方法作出的解釋。所謂類推的方法，是“羅馬法系在法的解釋上的一種做法，即允許把制定法規(guī)定擴(kuò)大適用于下列情形：盡管該規(guī)定措辭的最寬泛的含義亦無法包括這些情形，但是它們的的確確屬于該法規(guī)所構(gòu)想的原則或社會(huì)目的的范圍之內(nèi) �！�
其四認(rèn)為通說所說的擴(kuò)張解釋與類推解釋僅僅存在對同一事物以不同的觀點(diǎn)來把握的表達(dá)上的差異而已，并無實(shí)質(zhì)的區(qū)別。據(jù)此有類推允許說，但亦承認(rèn)類推解釋有一定的界限 。
仔細(xì)分析上述四種觀點(diǎn)，可見它們只存在概念運(yùn)用上的差別，而不存在內(nèi)容上的實(shí)質(zhì)差異。通說是第二、三種觀點(diǎn)，即擴(kuò)張解釋是在法律用語的字面原意之外和其可能的意義范圍內(nèi)之內(nèi)的解釋，類推解釋是超了法律用語可能的意義范圍之外的解釋。依此概念，上述第一種所謂擴(kuò)張解釋實(shí)際是類推解釋，第四種之所謂類推解釋實(shí)際是擴(kuò)張解釋。通說的觀點(diǎn)是可取的，亦符合我國學(xué)者的一般語言習(xí)慣。下述亦在此概念意義上論述。
至于類推解釋與類推適用，我國有學(xué)者對此加以區(qū)分。一般認(rèn)為類推適用是法律對沒有規(guī)定的行為，適用關(guān)于具有類似性質(zhì)的行為的法律來加以處罰，而類推解釋是超了法律用語可能的意義范圍之外的解釋。但是實(shí)際上，兩者只有形式的區(qū)別而沒有實(shí)質(zhì)的區(qū)別，“適用具有類似性質(zhì)的行為的法律”應(yīng)該理解為就是對“該具有類似性質(zhì)的行為的法律”進(jìn)行超出起其可能意義范圍的解釋。
第二節(jié) 類推解釋之禁止
罪刑法定主義原則，即“法無明文規(guī)定不為罪”、“法無明文規(guī)定不處罰”。罪刑法定主義原則的思想基礎(chǔ)是針對國家權(quán)力而強(qiáng)調(diào)保護(hù)國民權(quán)利的近代思想， 。根據(jù)這種思想，罪行法定主義原則有兩項(xiàng)基本原則：由國民代表決定對何種行為科刑和科以何種刑的“自律原則”，另一項(xiàng)是“預(yù)測可能性原則” 。
罪刑法定主義原則的內(nèi)容之一就是“禁止類推適用”。類推適用，是對法律沒有規(guī)定的行為，適用關(guān)于具有類似性質(zhì)的行為的法律來加以處罰。類推適用不是根據(jù)正當(dāng)程序的法的創(chuàng)造，違反了權(quán)利分立的原則，違反個(gè)人利益和社會(huì)利益的調(diào)和，混淆了法與道德的區(qū)別，喪失個(gè)人利益的保障，易招致國家權(quán)利的肆意行使和對國民自由的不當(dāng)壓制，是對罪刑法定主義原則的踐踏，與法治國家精神背道而馳，因此為罪刑法定主義原則所不允許。
類推適用與罪刑法定主義的相互排斥是基于不同的價(jià)值立場的。類推適用意味著法律解釋要針對客觀現(xiàn)實(shí)的需要，立足于保護(hù)社會(huì)的價(jià)值。罪刑法定主義原則立足于個(gè)人自由保障的刑法法制價(jià)值。這樣，保護(hù)社會(huì)與保障個(gè)人自由在不違反被告利益，即在有利于被告的類推上就可以調(diào)和起來。因此，罪刑法定主義原則雖然禁止不利于被告人的類推解釋，但是并不禁止有利于被告人的類推解釋。例如，在阻卻違法事由的緊急避險(xiǎn)實(shí)踐中所列舉的……財(cái)產(chǎn)、自由一項(xiàng)，應(yīng)將貞操、名譽(yù)理解理解在這一規(guī)范之內(nèi)。據(jù)此，就將為保護(hù)他人或自己的貞操或名譽(yù)情況下的緊急行為，當(dāng)然理解為緊急避險(xiǎn)，視為阻卻事由的存在。這就是屬于有利于被告情況下的類推適用，應(yīng)被容許 。
第三節(jié) 擴(kuò)張解釋的合理界限
罪刑法定主義原則禁止類推解釋，但是并不禁止擴(kuò)張解釋（通說意義上的概念），這是已經(jīng)得到普遍承認(rèn)的觀點(diǎn)。即使是類推允許說和不應(yīng)允許類推解釋的觀點(diǎn)，如上所述，也只是概念使用上的差別，就其內(nèi)容而言實(shí)際上也是一致的。
一般認(rèn)為，類推解釋是超出了法律條文可能包含的語言學(xué)意義范圍的解釋，而擴(kuò)張解釋是在這一范圍內(nèi)的解釋。據(jù)此，擴(kuò)張解釋的合理界限就是不能超出法律條文所可能包含的語言意義范圍。但是，問題并不就此解決。因?yàn)榉蓷l文所可能包含語言意義范圍本身是并不明確的。
對此，西原春夫認(rèn)為，關(guān)于擴(kuò)張解釋的合理限度，劃分的基準(zhǔn)不是國家維持治安的必要性，而應(yīng)求諸于國民的預(yù)測可能性。劃分的基準(zhǔn)應(yīng)限定在以下場合：一般人會(huì)認(rèn)為“如果那個(gè)行為按照這項(xiàng)條文加以處罰的話，那么這個(gè)行為按照同樣的條文加以處罰是理所當(dāng)然的 ”。
而且，刑法上的類推與其說是一種法解釋，不如說是法律解釋的一種方式。具體說來，類推并不是對某個(gè)詞句進(jìn)行解釋，看某種行為包不包括在此解釋內(nèi)，而是從國家社會(huì)全體的立場看某一行為的不可允許，然后在找出類似的法條以資使用，這是類推采用的思想。相反，擴(kuò)張解釋完全是從能否納入法律條文解釋的范圍出發(fā)來考察社會(huì)生活中的各種行為 。
上述觀點(diǎn)分別從解釋結(jié)論和解釋的思維過程兩個(gè)方面對擴(kuò)張解釋的界限及其與類推解釋的區(qū)分作出了精辟的論述，筆者完全贊同。下面筆者擬就幾個(gè)典型的案例進(jìn)行分析。
（一）鯉魚流出案：被告把水閘門打開，讓養(yǎng)殖在魚池中他人所有的大約二千尾鯉魚流走。
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