[ 王震宇 ]——(2004-1-12) / 已閱28265次
論提單的貨物象征性質(zhì)1
王震宇
（南昌大學(xué)法學(xué)院99級學(xué)士 江西 南昌 330047）
【摘 要】 提單可以代表運輸途中的貨物進(jìn)行有條件轉(zhuǎn)讓的性質(zhì)是現(xiàn)代提單的一個顯著特征。提單的貨物象征性質(zhì)最初起源于商業(yè)習(xí)慣，后逐漸被各國法律所認(rèn)可。由于受歷史傳統(tǒng)等因素的影響，英美法系國家與大陸法系國家的提單法規(guī)范存在許多差異。本文運用歷史和比較的方法對這些國家的提單立法及相關(guān)理論進(jìn)行了闡述。
【關(guān)鍵詞】 提單貨物象征性質(zhì) 物權(quán)證券 document of title
一、提單貨物象征性質(zhì)的歷史回顧
正如有的學(xué)者所言：“提單這份源于歐洲商人的‘發(fā)明’的單證，通過幾百年來的實踐、習(xí)慣做法與改良，已成為國際貿(mào)易與航運的基石”2�？疾靽H貿(mào)易的歷史就可以發(fā)現(xiàn)，提單所以能夠成為國際貿(mào)易與運輸中最為重要的單證，其原因皆源于提單被視作貨物的象征，從而使得商人們能夠通過買賣這份薄薄的單據(jù)來買賣在途貨物，國際貿(mào)易從此被人們形象地稱作“單證交易”。不過，這一切都是就現(xiàn)代提單的特征而言的，在提單被使用到海上商貿(mào)活動的早期，它還沒有被賦予代表運輸中貨物的性質(zhì)。
提單出現(xiàn)之前，貿(mào)易商們除了進(jìn)行商業(yè)談判以外，連貨物運輸這樣的事也是親自出馬，運輸在當(dāng)時是商人貿(mào)易活動的一部分。隨著航運技術(shù)的進(jìn)步，商人們從“船貨一家”的格局中解放了出來。在同買方談定交易條件后，貨主便將貨物交給專門負(fù)責(zé)海上運輸?shù)拇鳎瑸楸ＷC貨物安全，并證明貨物被船長接管，貨方便要求船方向其提供一份起到收據(jù)作用的證明文書，這份文書通常被認(rèn)為是現(xiàn)代提單的雛形3。這就是提單產(chǎn)生過程中被賦予的第一種性質(zhì)或功能——貨物收據(jù)。然而那時提單上完全沒有責(zé)任條款，在發(fā)生糾紛時對于貨方十分不利。因此為避免和減少糾紛的發(fā)生，逐漸地商人開始在提單的背面寫入若干運輸合約條款，這是提單被賦予的第二種功能——運輸合同證明。
由于貨物通過海洋從一個港口運到另一個港口往往需要很長時間，在這么長的時間內(nèi)，商人無法用貨物去從事交易，因此對于視時間為金錢的商人來說，無疑是一個不小的損失。為了解決這一矛盾，商人們又開始賦予提單一種新的功能，即被用以代表運輸途中的貨物，通過處置提單達(dá)到處置貨物的目的，這使得商人們能夠?qū)⑻釂斡糜谄湓阢y行的融資擔(dān)保，或是通過背書或交付將在途貨物轉(zhuǎn)賣給其他人。自此，提單開始具備區(qū)別于其他運輸單據(jù)的顯著特征——象征在途貨物本身，其轉(zhuǎn)讓與貨物的轉(zhuǎn)讓具有相同的效果。4提單獲得貨物象征功能直接導(dǎo)致國際貨物買賣的形式從實物買賣向單證買賣過渡，國際貿(mào)易也因而蓬勃地發(fā)展起來，此時的提單才真正成為了現(xiàn)代意義上的提單。
二、提單貨物象征性質(zhì)之法律規(guī)范及法理基礎(chǔ)
雖然提單的貨物象征性質(zhì)在商人習(xí)慣中得到了普遍地承認(rèn)，然而只有等到這種性質(zhì)被各國法律所吸收、認(rèn)可，才能獲得真正意義上的制度保障。各國顯然都已經(jīng)意識到這一點，它們通過不同的途徑，法院判例或成文立法，雖然在時間上看有早有晚，但最終都通過法律的形式將提單的貨物象征性質(zhì)確立了下來。
（一）各國關(guān)于提單貨物象征性質(zhì)之法律規(guī)范
1．英國法
將提單轉(zhuǎn)讓視同貨物轉(zhuǎn)讓原先一直是作為地中海的商人習(xí)慣存在5，直到1794年英國法院作出關(guān)于Lickbarrow v.Mason案6的判決時為止，這項習(xí)慣做法才正式被作為一項先例在判例法上確立下來7，即承認(rèn)提單的轉(zhuǎn)賣就象征著貨物的轉(zhuǎn)賣。1855年，英國制定了關(guān)于世界上的首部提單立法《1855年提單法》。雖然它的正文部分很短，總共只有三條。但這部法律在當(dāng)時卻是意義重大，依照《1855年提單法》第一條的規(guī)定：提單上指定的收貨人或經(jīng)合法背書的受背書人，基于該轉(zhuǎn)讓或背書，而視為該提單的運輸合同由承運人和該收貨人或受背書人間所締結(jié)，因此，該收貨人或受背書人可享受該契約的一切權(quán)利，但同時也需負(fù)擔(dān)所有義務(wù)。自此，通過接受賣方的背書或交付而獲得提單的買方不僅擁有了對貨物的合法處分權(quán)利，而且擁有了向承運人起訴的權(quán)利8。不過由于這項應(yīng)急性的立法只是針對貨物所有權(quán)當(dāng)然地隨提單轉(zhuǎn)移的情形，而對于海運實踐中千變?nèi)f化的情況則考慮不足（比如，在貨主轉(zhuǎn)移提單但并不愿轉(zhuǎn)移貨物給買方的情況），于是便在事實上造成了許多買方無法通過這項立法獲得起訴承運人的權(quán)利9。隨著時代的變遷，國際貿(mào)易的交易方式漸漸產(chǎn)生了變化，運輸單證也不僅局限于提單。因此，英國以《1992年海上貨物運輸法》取代了使用了長達(dá)137年之久的《1855年提單法》。與舊法相比，新法仍然采取法定讓與的方式，使提單持有人與托運人產(chǎn)生合同關(guān)系，而差異在于：其一，新法擴(kuò)大了適用的范圍，舊法只適用于提單，新法除適用于提單外，還適用于海運單及交貨單；其二，舊法規(guī)定合同下的訴權(quán)隨貨物權(quán)利的轉(zhuǎn)讓而移轉(zhuǎn)，新法改為合同下的訴權(quán)因提單被合法的持有人持有而移轉(zhuǎn)；其三，舊法為權(quán)利義務(wù)一并移轉(zhuǎn)，新法將權(quán)利與義務(wù)的移轉(zhuǎn)分別處理。依照《1992年海上貨物運輸法》第2條第(1)項的規(guī)定，只要提單轉(zhuǎn)到合法持有人的手上，他就被視為原運輸合同的締約人，得享有該合同的所有權(quán)利。因此，不論是否貨物的所有人，只要是合法的提單持有人，即可享有訴權(quán)。
2．美國法
美國提單立法的歷史晚于英國，具有代表性的有《哈特法》、《美國1916年聯(lián)邦提單法》。《美國1916年聯(lián)邦提單法》第111條直接將合同訴權(quán)賦予了提單持有人。以下是《1916年聯(lián)邦提單法》有關(guān)提單貨物象征性質(zhì)的規(guī)定：
第111條：指示提單的受讓人取得的權(quán)利
指示提單合法流通給他的人取得：（1）將提單流通轉(zhuǎn)讓給他的人有的或有權(quán)給善意付對價買方的對貨物的權(quán)利。以及收貨人和托運人有的或有權(quán)給善意付對價買方的對貨物的權(quán)利。（2）承運人根據(jù)提單條款為其占有貨物的直接義務(wù)，就如同承運人和他簽定了合同。
第112條：提單受轉(zhuǎn)讓人的權(quán)利，給承運人的通知
提單轉(zhuǎn)讓而非流通給他的人，對出讓人而言取得貨物的權(quán)利，與出讓人另有約定優(yōu)先，如果提單是記名提單，該人同時取得權(quán)利通知承運人提單已轉(zhuǎn)讓給他因而他成為承運人在提單轉(zhuǎn)讓前對出讓人所負(fù)義務(wù)的直接權(quán)利人。
3．日本法
根據(jù)《日本商法典》第776條的規(guī)定“第572~575、584條的規(guī)定，準(zhǔn)用于船運證券”。《日本商法典》第575條規(guī)定：“按照提貨單的約定，將交付應(yīng)受領(lǐng)所運貨物的人時，對于取得行使所運貨物上的權(quán)利而言，其交付與交付所運貨物有相同效力�！�
4．臺灣地區(qū)立法
由于歷史上我國臺灣地區(qū)民事立法和日本民法有繼受的關(guān)系，因此和《日本商法典》的規(guī)定極為相似�！逗Ｉ谭ā返�104條規(guī)定：民法第627條至第630條關(guān)于提單之規(guī)定，于載貨證券準(zhǔn)用之�！睹穹ǖ洹返�629條規(guī)定： 交付提單于有受領(lǐng)物品權(quán)利之人時，其交付就物品所有權(quán)移轉(zhuǎn)之關(guān)系，與物品之交付，有同一之效力。
（二）提單貨物象征性質(zhì)法律規(guī)范之法理基礎(chǔ)
鑒于前面引用的這些立法文件，橫跨兩大法系的國家或地區(qū)。又因為各國立法背景及法律傳統(tǒng)上存在諸多差異，僅此尚不足以對各國法律上規(guī)定有清醒明確的認(rèn)識。只有從理論上做進(jìn)一步的分析，才能加深對各國法律相關(guān)規(guī)定的理解。筆者接下來按法系（以臺灣地區(qū)法和英國法為例）分別進(jìn)行闡述。
1．大陸法系的“物權(quán)證券/提單物權(quán)效力”理論
我國臺灣地區(qū)海商法將提單稱為“載貨證券”（陸上運輸之提貨單稱為“提單”），名稱雖然有別，意義相同。臺灣地區(qū)海商法理論同樣承認(rèn)提單的貨物象征性質(zhì)，表現(xiàn)在臺灣地區(qū)海商法中規(guī)定的載貨證券應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)用臺灣民法第629條關(guān)于提單的規(guī)定，因此按照臺灣民法第629條，交付載貨證券于有受領(lǐng)物品權(quán)利之人時，其交付就物品所有權(quán)移轉(zhuǎn)之關(guān)系，即與物品之交付有同一之效力，臺灣地區(qū)學(xué)者通常此為載貨證券之物權(quán)效力。又因為“載貨證券原為裝載貨物之收據(jù)，但因其有轉(zhuǎn)讓貨物之效用，故具有一般證券之性質(zhì)，與陸上運送之提單相同，屬于有價證券之一種�！�10所以載貨證券之物權(quán)效力又被學(xué)者稱為載貨證券之物權(quán)性，載貨證券也被認(rèn)為有價證券中的物權(quán)證券。11
在臺灣地區(qū)法學(xué)界里，只要提到提單是一種物權(quán)證券，就很自然地會人們使聯(lián)想到提單是貨物的象征，提單轉(zhuǎn)讓被視同貨物的轉(zhuǎn)讓。然而筆者注意到人們對于提單是物權(quán)證券這樣一個命題或說結(jié)論，往往只是停留在對臺灣《海商法》和民法條文的引述上（即“交付提單于有受領(lǐng)物品權(quán)利之人時，其交付就物品所有權(quán)移轉(zhuǎn)之關(guān)系，即與物品之交付有同一之效力”），而沒有對這種法律關(guān)系作進(jìn)一步的分析討論。只是認(rèn)為提單具有物權(quán)效力，至于何來這種效力，卻不甚明確。下面筆者就運用民法理論，試著解釋這種效力的依據(jù)。
先從法律條文入手，“交付提單于有受領(lǐng)物品權(quán)利之人時，其交付就物品所有權(quán)移轉(zhuǎn)之關(guān)系，即與物品之交付有同一之效力”。分析本條文的內(nèi)容，講的是一個提單的轉(zhuǎn)移涉及到貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移的問題。按照民法學(xué)基本原理，貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移屬于物權(quán)法上的物權(quán)變動制度的范疇。12眾所周知，物權(quán)具有排他性，因而物權(quán)的變動常發(fā)生排他效果，如果不具有使權(quán)利行使人以外的他人知悉其變動的征象，則難免導(dǎo)致對第三人的不利局面。所以民法上有所謂“物權(quán)公示”制度，“物權(quán)的公示，指物權(quán)享有與變動的可取信與社會公眾的外部表現(xiàn)方式�！�13因此，權(quán)利人不僅是變動物權(quán)，即使是享有物權(quán)仍需公示。
在大陸法系各國，物權(quán)的公示方法，因不動產(chǎn)物權(quán)或動產(chǎn)物權(quán)的不同而有所區(qū)別。不動產(chǎn)物權(quán)以登記和登記之變更作為權(quán)利享有與變更的公示方法，動產(chǎn)物權(quán)以占有作為權(quán)利享有的公示方法，與以占有之轉(zhuǎn)移即交付作為其變更的公示方法。社會公眾可以通過占有和交付等知悉物權(quán)的享有和變動情況。
物分動產(chǎn)與不動產(chǎn)，海上運輸?shù)呢浳飳儆趧赢a(chǎn)。貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移也即屬于動產(chǎn)的物權(quán)變動范圍，因此以交付貨物作為所有權(quán)轉(zhuǎn)移的公示方法。例如我國《民法通則》第條規(guī)定：“按照合同或者其他合法方式取得財產(chǎn)的，財產(chǎn)所有權(quán)從財產(chǎn)交付時起轉(zhuǎn)移，法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外。14”然而根據(jù)國際貿(mào)易和海運的實踐，從事國際貿(mào)易的賣方通常是將貨物交給裝港的承運人，由承運人負(fù)責(zé)運抵卸港后放給買方收貨人，而非直接將貨物交付給與他有買賣合同關(guān)系的買方。交付或背書給買方的通常只是一紙?zhí)釂�。所以說在國際貿(mào)易中，實際情況是轉(zhuǎn)移貨物所有權(quán)并非直接通過交付貨物來完成的。既然所有權(quán)的轉(zhuǎn)移不是通過現(xiàn)實地直接交付貨物，那么是否可以認(rèn)為這就違背了動產(chǎn)物權(quán)變動的公示原則呢？
依照傳統(tǒng)民法理論，所謂交付，不獨包括現(xiàn)實交付，而且也包括觀念交付。15所謂現(xiàn)實交付，即指動產(chǎn)物權(quán)之讓與人，將其對于動產(chǎn)的現(xiàn)實的直接的支配（管領(lǐng)）力，移轉(zhuǎn)于受讓人。例如，托運人將貨物交給承運人的行為；觀念交付，又包括簡易交付、占有改定以及指示交付三種。所謂簡易交付，即指在受讓人已占有讓與人之動產(chǎn)的情形下，無須受讓人返還原物復(fù)由讓與人為交付行為，當(dāng)讓與合意成立時，即生讓與之效力。例如，甲對乙說其借給乙的書不用還了，乙也表示同意；所謂占有改定，即指讓與動產(chǎn)物權(quán)時，讓與人與受讓人締約，使讓與人繼續(xù)占有動產(chǎn)，而受讓人同時取得對動產(chǎn)的間接占有，以代交付。例如，甲將本應(yīng)交付于乙的手表留下使用，并與乙成立借用合同，使乙取得間接占有，以代現(xiàn)實交付；所謂指示交付，“學(xué)理上又稱讓與返還請求權(quán)或返還請求權(quán)代位”16。簡言之，指讓與人讓與動產(chǎn)物權(quán)時，作為標(biāo)的物的動產(chǎn)，仍由第三人占有的，讓與人可以將其對于第三人之返還請求權(quán)，讓與于受讓人以代交付。至于第三人之返還請求權(quán)的性質(zhì)，“兼指債權(quán)的返還請求權(quán)與物權(quán)的返還請求權(quán)”17。例如，甲將自行車出租于乙，后甲又將車出賣給丙時，并未現(xiàn)實交付該車于丙，而將對甲的返還租賃物的請求權(quán)讓與于丙，以代交付。
如前所述，提單下的貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移并非通過現(xiàn)實交付，因此筆者認(rèn)為只能從觀念交付角度考慮，而考察的三種形態(tài)，發(fā)現(xiàn)只有指示交付與之最為接近。
按照民法中的占有理論，占有依據(jù)不同的狀態(tài)有不同的分類，有權(quán)占有和無權(quán)占有，善意占有和惡意占有，瑕疵占有和無瑕疵占有，自主占有和他主占有，單獨占有和共同占有，自己占有和占有輔助，直接占有和間接占有等等。托運人將貨物交承運人裝船后，承運人對貨物的占有為直接占有，有權(quán)占有、占有輔助，托運人依運輸合同對貨物成立間接占有、合法占有、自己占有，并且“運送人因受取運送物而負(fù)擔(dān)返還義務(wù)” 18，對承運人而言，即為返還請求權(quán)19。因此，在托運人需要將貨物讓與給第三人時，并非對貨物進(jìn)行現(xiàn)實地處分，而是將其對于承運人的貨物返還請求權(quán)讓與給買受人，以替代對在途貨物的現(xiàn)實交付。買受人獲得對在途貨物的間接占有以及在卸港對承運人的交還貨物請求權(quán)。托運人通過讓與返還請求權(quán)觀念性地轉(zhuǎn)移了貨物的所有權(quán)。
大陸法系國家法理論一直將提單作為有價證券之一種20，是有充分的理由的。按照證券法原理，證券權(quán)利的享有和行使以持有和提示證券為必要，而提單權(quán)利的行使皆需要持有提單。正如學(xué)者所言：“提單表彰運送契約上之債權(quán)，尤其將運送物之交付請求權(quán)證券化” 21。所謂權(quán)利的證券化，“就是指把權(quán)利表現(xiàn)在證券上，使權(quán)利與證券相結(jié)合” 22，在海上運輸契約，就是將貨物的返還請求權(quán)證券化，使這種請求權(quán)和作為有價證券的提單相結(jié)合，提單即為權(quán)利。
結(jié)合前面關(guān)于貨物交付部分的分析，托運人將返還請求權(quán)讓與給買受人而轉(zhuǎn)移貨物的所有權(quán)，在現(xiàn)實中即是通過讓與一張代表著返還請求權(quán)的提單來實現(xiàn)的。換句話說，提單的轉(zhuǎn)讓之所以具有使貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的效力，原因在于具體地轉(zhuǎn)讓提單替代了抽象地讓與返還請求權(quán)，效果是使貨物被替代性地交付給了提單受讓方。轉(zhuǎn)讓提單等同于讓與出賣人對承運人的貨物返還請求權(quán)，取代了貨物的現(xiàn)實交付而發(fā)生讓與貨物的效果。
如果沒有觀念交付理論，就解釋不了為什么在不轉(zhuǎn)移物之占有的情況下仍能夠讓與貨物；若沒有權(quán)利的證券化理論與之配合，單純的提單轉(zhuǎn)讓也不可能發(fā)生讓與貨物的效果。因此，筆者認(rèn)為，在觀念交付理論和權(quán)利證券化理論的配合作用下，提單轉(zhuǎn)讓才被視同貨物轉(zhuǎn)讓，提單才具有了貨物象征的性質(zhì)。這兩種理論間的相互協(xié)作構(gòu)成了大陸法系提單物權(quán)效力制度的理論來源。23
2．普通法系的“document of title”理論24
“提單的主要目的是使對提單項下的貨物享有權(quán)利的人能夠在貨物運輸?shù)倪^程中通過處分提單來處置貨物。按照商業(yè)慣例，占有提單，在許多方面就等于占有貨物，而提單的轉(zhuǎn)讓通常具有與交貨本身同樣的效果。因此，提單貨物的象征。所謂提單是一種權(quán)利憑證，指的就是提單的這種作用�！� 25誠如施米托夫教授所說，在普通法系國家，每當(dāng)提到提單是一種document of title時，人們就會自然而然地和提單能代替貨物進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的這種屬性聯(lián)系起來。然而想要真正說清楚document of title的含義，卻并不是一件容易的事情。
在英國的權(quán)威法學(xué)著作Benjamin’s Sale of Goods一書中，可以找到以下關(guān)于document of title的論述：“在普通法下，對權(quán)利憑證沒有權(quán)威的定義，但是，一般認(rèn)為它是一份涉及貨物的憑證，其轉(zhuǎn)讓會轉(zhuǎn)讓對貨物的推定占有（權(quán)），并也可能會轉(zhuǎn)讓對貨物的財產(chǎn)（權(quán)）�！�26在另一個著名學(xué)者Paul Todd所著的Bill of Lading and Banker’s Documentary Credits中，作者談到：“由于貨物的交付必須提交正本提單，這意味著提單的轉(zhuǎn)讓也就能轉(zhuǎn)讓對卸下的貨物進(jìn)行占有的權(quán)利�；谶@個原因，提單被說成轉(zhuǎn)讓了對貨物的推定占有（即對貨物進(jìn)行占有的權(quán)利）�！倍贑arver’s Carriage by Sea一書中，也有以下闡述：“占有貨物的權(quán)利轉(zhuǎn)讓給了提單的受讓人，而提單是貨物的象征，并且它的轉(zhuǎn)讓就象征性地轉(zhuǎn)讓了對貨物本身的占有�！�27通過比較這些著名學(xué)者們的論述，可以發(fā)現(xiàn)，他們在強(qiáng)調(diào)提單的貨物象征性質(zhì)的同時，幾乎都談到提單轉(zhuǎn)讓時貨物的推定占有權(quán)（contructive possession）也隨之轉(zhuǎn)讓這一點。提單的貨物象征性質(zhì)好理解，實際上就是對長期形成的商業(yè)習(xí)慣給予了認(rèn)可。但“推定占有權(quán)”指的是什么？筆者認(rèn)為有必要從英美法系的財產(chǎn)法理論中去尋找答案。
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