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圖書目錄

前 言

隨著我國經(jīng)濟(jì)體制改革步伐的加快和力度的加
大，國有企業(yè)改制成了我國建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)
體制的一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要課題。由于長期以來計
劃經(jīng)濟(jì)體制造成的痼疾，國有企業(yè)改革的難度和復(fù)
雜性非常之大。正是如此，很多學(xué)者、實際工作者都
在孜孜不倦地思考中國的國有企業(yè)改革之路。
在這樣的背景下，有關(guān)國有企業(yè)改革的研究成
果如雨后春筍般層出不窮，其中許多文章和論著都
具有很高的學(xué)術(shù)價值。但是，我們也發(fā)現(xiàn)，目前國內(nèi)
對這個問題的研究大多集中在經(jīng)濟(jì)學(xué)界，主要采用
經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇和研究方法，法學(xué)界對這個論題的研
究卻還不夠系統(tǒng)、深入。不可否認(rèn)，經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和
方法對于研究國有企業(yè)改制問題十分重要并卓有成
效，但經(jīng)濟(jì)學(xué)不能代替法學(xué)，法學(xué)的視角同樣是不可
或缺的，兩個學(xué)科有著不同的適用背景和研究范圍，
解決不向的問題。比如，經(jīng)濟(jì)學(xué)主要關(guān)注怎樣能使
國有企業(yè)成為市場經(jīng)濟(jì)中追求利益最大化的理性主
體，怎樣在宏觀、中觀和微觀層面上使我國的國有企
業(yè)充滿活力，擴(kuò)大贏利，減少虧損等等。而企業(yè)產(chǎn)權(quán)
關(guān)系，企業(yè)法律形式，企業(yè)改制行為效力，企業(yè)改制
過程中法律關(guān)系的產(chǎn)生、消滅和變更以及糾紛的解
決等很多問題就屬于法學(xué)探討的范圍了，必須以法
學(xué)知識加以分析和研究。同時，對于我國這樣一個
處于激烈變革過程中的發(fā)展中國家而言，大量的立法是不可避免的，
改革的過程及其成果都需要以法律的形式加以保障、確認(rèn)和鞏固；另
外，在改革過程中還出現(xiàn)了大量新的概念、范疇、制度形式等，不可避
免的存在很多不規(guī)范的情況，這些都要求法學(xué)家和法律工作者從法
律的角度和要求出發(fā)、運用最基本的法律語言以及方法對國有企業(yè)
改制過程中大量零亂蕪雜的問題進(jìn)行整理、分析和判斷，并進(jìn)而為司
法實踐提出對策。這也正是本書在理論運用上的考慮以及希望達(dá)到
的社會效果。
從法律工作實踐的角度來看，近幾年來國有企業(yè)改制的幅度不
斷加大，采用了很多新的形式和方法進(jìn)行制度創(chuàng)新，盡管其中很多都
被以立法的形式加以確認(rèn)，但是相對于法律本身所具有的滯后性來
說，顯然，現(xiàn)實與法律之間的張力是巨大的。筆者曾多年從事民事和
經(jīng)濟(jì)審判工作，接觸了大量與國有企業(yè)改制有關(guān)的案件；在最高人民
法院工作期間，曾經(jīng)參與關(guān)于國有企業(yè)改制法律問題的調(diào)查研究工
作，先后赴山東、江蘇、福建等省的一些試點地區(qū)進(jìn)行了大量的調(diào)研
工作，并與當(dāng)?shù)馗闹破髽I(yè)及其主管部門、當(dāng)?shù)胤ㄔ簩徖砀闹瓢讣�的�?
官進(jìn)行了詳細(xì)的座談和交流。我發(fā)現(xiàn)，國有企業(yè)改制的方法、模式可
謂五花八門，甚至十分混亂，不同地區(qū)各行其是，沒有統(tǒng)一的依據(jù)可
言，不僅影響了改制的成效，也造成了很多糾紛，并給審判實踐帶來
了不小的困難，損害了法律適用的穩(wěn)定性和普遍性�；�于這種狀況，
我希望能寫出這樣—本書，即主要運用氏商法律的基本原理對各種
改制行為、關(guān)系、糾紛進(jìn)行邏輯上的歸類與分析，對抽象出來的民商
法律關(guān)系巾的主體、客體以及內(nèi)容加以判斷，通過對權(quán)利義務(wù)關(guān)系的
確認(rèn)來最終理清各種改制或與改制相關(guān)的行為在法律L：的意義與效
果�？傊�，如果談到本書希望并且可能帶來的貢獻(xiàn)，那就是以法律機(jī)
制的框架分析國有企業(yè)改制行為，同時為司法實踐提供理論依據(jù)，對
法官和律師都能有所啟示，特別是對審判實踐的科學(xué)、統(tǒng)一與規(guī)范帶
來促進(jìn)作用。
在內(nèi)容上，本書在結(jié)論巾首先探討了我國國有企業(yè)改制的相關(guān)
歷史背景，介紹從改革開放以來我國國有企業(yè)改革經(jīng)歷的四個階段；
接著，從法律分析和產(chǎn)權(quán)分析兩個角度明確了一些相關(guān)的、可能引起
爭議的概念；然后對公有制問題和股權(quán)性質(zhì)問題的眾多觀點進(jìn)行了
評價與論述；最后闡明了國有企業(yè)改制的重要意義。從第二章到第
五章，我歸納性地研究了國有企業(yè)改制中有重要意義的四類方法，并
做了深入詳盡的論述。首先研究了國有企業(yè)改制為有限責(zé)任公司和
股份有限公司以及中小型國有企業(yè)進(jìn)行股份合作制改造的方法和相
關(guān)問題；接著是第二類，即固有企業(yè)的兼并、承包、租賃及托管；第三
類——國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓；第四類——國有企業(yè)的資產(chǎn)剝離。在第
六章到第八審，我先就國有企業(yè)改制中的一般法律問題進(jìn)行了研究，
主要針對國有企業(yè)改制的法律依據(jù)以及涉及的民事和行政法律關(guān)
系，而后對兩個比較突出的特殊法律問題——國有資產(chǎn)評估和債務(wù)
處理問題進(jìn)行廣研究，不是泛泛而談，而是具有相當(dāng)?shù)尼槍π院蜁r代
特色。書的最后，我闡述了國有企業(yè)改制小的司法對策問題，就是在
前面理論分析的基礎(chǔ)卜對法官和律師在實踐中經(jīng)常遇到并且認(rèn)識差
異比較大的兩個突出的司法問題加以分析并提出解決的辦法。首先
說明研究司法對策的意義，然后非常詳細(xì)地就國有企業(yè)改制過程中
十類糾紛訴訟主體的認(rèn)定進(jìn)行了探討，最后論述了國有企業(yè)改制中
的規(guī)則沖突與處理問題。
在安排本書的結(jié)構(gòu)方面，我嘗試演繹與歸納相結(jié)合的方式，如書
中國有企業(yè)的改制方法和國有企業(yè)改制的法律問題，都是沿著從一
般到特殊的思路一步步深入下去的。因為必須先明確論述相關(guān)的法
理，然后才能就典型的、分門別類的問題加以分析。同時，針對那些
具體的改制方法或法律問題而言，又是歸納的方式，因為這些都是來
自于實踐的經(jīng)驗，而隨著實踐的發(fā)展，還會不斷有新的方法、制度或
是問題出現(xiàn)，不可能在這樣—本書中窮盡，閱此我既希望本書能有清
晰的邏輯結(jié)構(gòu)，又同時盡可能保持本書內(nèi)容上的開放性，便于以后進(jìn)
一步深入的研究。
當(dāng)然，出于我自身理論與實踐功底的局限，本書不可避免地存在
一些錯誤或是引起爭議之處，但真理愈辯愈明，所以真誠歡迎專家學(xué)
者、法律工作者以及廣大讀者能對本書提出寶貴的意見。

錢衛(wèi)清
2001年6月
目 錄

第一章 緒論
第一節(jié) 國有企業(yè)改制的歷史回顧
第二節(jié) 國有企業(yè)改制的概念分析
第三節(jié) 國有企業(yè)改制的理論背景
第四節(jié) 國有企業(yè)改制的意義
第二章 國有企業(yè)改制方法[一)
——公司化改制及股份合作制改造
第一節(jié) 國有企業(yè)公司化改制
第一小節(jié) 國有企業(yè)公司化改制概述
第二小節(jié) 國有企業(yè)改制為有限責(zé)任公司
第三小節(jié) 國有企業(yè)改制為股份有限公司
第四小節(jié) 國有企業(yè)改制為股份有限公司后股票發(fā)行與上市問題
第五小節(jié) 國有企業(yè)公司化改制過程中的其他問題
第二節(jié) 中小型國有企業(yè)股份合作制改造
第三章 國有企業(yè)改制方法(二)
——企業(yè)兼并、承包、租賃及托管
第一節(jié) 企業(yè)兼并
第一小節(jié) 企業(yè)兼并概述
第二小節(jié) 企業(yè)合并
第三小節(jié) 控股公司
第二節(jié) 企業(yè)承包、租賃
第三節(jié) 企業(yè)托管
第四章 國有企業(yè)改制方法(三)
——企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓
第一節(jié) 國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓概證
第二節(jié) 國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中的法律問題
第三節(jié) 國有企業(yè)出售合同糾紛典型案例分析
第五章 國有企業(yè)改制方法(四)
——企業(yè)資產(chǎn)剝離
第一節(jié) 國有企業(yè)資產(chǎn)剝離概述
第二節(jié) 國有企業(yè)資產(chǎn)剝離中的資產(chǎn)評估
第三節(jié) 國有企業(yè)非經(jīng)營性資產(chǎn)的剝離
第六章 國有企業(yè)改制中的一般法律問題
第一節(jié) 國有企業(yè)改制的法律依據(jù)
第二節(jié) 國有企業(yè)改制中涉及的民事法律關(guān)系
第三節(jié) 國有企業(yè)改制中涉及的行政法律關(guān)系
第七章 國有企業(yè)改制中的特殊法律問題(一)
——國有資產(chǎn)評估
第一節(jié) 國有資產(chǎn)評估概述
第二節(jié) 土地使用權(quán)的評估
第三節(jié) 無形資產(chǎn)的評估
第四節(jié) 資產(chǎn)評估中的法律責(zé)任
第五節(jié) 國有企業(yè)股份制改組資產(chǎn)評估典型案例分析
第八章 國有企業(yè)改制中的特殊法律問題(二)
——債務(wù)處理
第一節(jié) 國有企業(yè)經(jīng)營機(jī)制轉(zhuǎn)換過程中的債務(wù)處理
第二節(jié) 國有企業(yè)兼并中的債務(wù)處理
第三節(jié) 國有企業(yè)公司化改制后的債務(wù)承擔(dān)問題
第九章 國有企業(yè)改制中的司法對策
第一節(jié) 研究司法對策的意義
第二節(jié) 國有企業(yè)改制糾紛中訴訟主體的認(rèn)定
第三節(jié) 國有企業(yè)改制中的規(guī)則沖突與處理