國家外匯管理局

3.金融機(jī)構(gòu)憑《登記表》為企業(yè)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時，對于《登記表》“外匯局登記情況”欄注明“需電子數(shù)據(jù)核查”字樣的，應(yīng)當(dāng)實(shí)施電子數(shù)據(jù)核查。 電子數(shù)據(jù)核查的本次核注金額不得大于相應(yīng)的出口可收匯額度或進(jìn)口可付匯額度。 核注發(fā)生錯誤的，金融機(jī)構(gòu)可自核注之日起15日（含）內(nèi)通過監(jiān)測系統(tǒng)銀行端進(jìn)行撤銷操作，系統(tǒng)自動記錄備查。



七、現(xiàn)場核查與分類管理
（一）企業(yè)現(xiàn)場核查
項(xiàng)目名稱 管理內(nèi)容 管理原則 注意事項(xiàng)
現(xiàn)場核查企業(yè)通知 1.外匯局對需現(xiàn)場核查的企業(yè)，按照下列程序制發(fā)《現(xiàn)場核查通知書》（以下簡稱《通知書》）：
(1)通過監(jiān)測系統(tǒng)發(fā)放電子《通知書》。企業(yè)接到《通知書》后，應(yīng)在《通知書》發(fā)放之日起3個工作日內(nèi)通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端簽收反饋外匯局；確有必要時，也可到外匯局現(xiàn)場簽收。
《通知書》發(fā)放并簽收反饋外匯局后，監(jiān)測系統(tǒng)自動向現(xiàn)場核查企業(yè)發(fā)送貨物流與資金流數(shù)據(jù)包（以下簡稱數(shù)據(jù)包），供企業(yè)下載開展自查。
(2)企業(yè)到外匯局現(xiàn)場辦理簽收手續(xù)的，外匯局通過監(jiān)測系統(tǒng)打印《通知書》并加蓋“貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)監(jiān)管章”后交與企業(yè)；企業(yè)在《通知書》回執(zhí)聯(lián)簽字并加蓋企業(yè)公章后反饋外匯局；外匯局通過監(jiān)測系統(tǒng)手工將《通知書》企業(yè)反饋狀態(tài)標(biāo)識為“已反饋”。
(3)企業(yè)未在規(guī)定期限內(nèi)簽收反饋的，外匯局通過電話督促其盡快簽收反饋。電話無法聯(lián)系的，外匯局可根據(jù)實(shí)際情況，采取其他聯(lián)系方式通知企業(yè)，或通過監(jiān)測系統(tǒng)打印《通知書》并加蓋業(yè)務(wù)章后，將紙質(zhì)《通知書》郵寄企業(yè)。
(4)通過電子和紙質(zhì)兩種方式均未收到企業(yè)簽收反饋信息且通過企業(yè)名錄登記信息所列聯(lián)系方式無法與企業(yè)取得聯(lián)系的，外匯局通過監(jiān)測系統(tǒng)手工將《通知書》反饋狀態(tài)標(biāo)識為“無法聯(lián)系”，同時在企業(yè)現(xiàn)場核查預(yù)分類結(jié)果中記錄“注銷名錄”，并通過監(jiān)測系統(tǒng)名錄管理功能注銷該企業(yè)名錄，撤銷該企業(yè)網(wǎng)上業(yè)務(wù)開戶。
2.企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照《通知書》要求，及時、準(zhǔn)確、完整準(zhǔn)備相關(guān)材料，主動配合外匯局開展現(xiàn)場核查工作。 1.屬地管理原則。
2.外匯局實(shí)施現(xiàn)場核查前，應(yīng)向企業(yè)制發(fā)《通知書》，告知核查原因、核查方式及時限要求等。
3.企業(yè)應(yīng)及時簽收《通知書》，并反饋外匯局。
1.電子和紙質(zhì)《通知書》具有同等效力。
2.企業(yè)簽收反饋《通知書》后，可在電子《通知書》發(fā)放次日起30天內(nèi)通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端下載本企業(yè)數(shù)據(jù)包；超過30天的，企業(yè)可在現(xiàn)場核查結(jié)束前到外匯局獲取相關(guān)數(shù)據(jù)包。數(shù)據(jù)包內(nèi)容包括企業(yè)在《通知書》所列核查期內(nèi)發(fā)生的貨物進(jìn)出口與貿(mào)易收支逐筆數(shù)據(jù)。
3.外匯局郵寄紙質(zhì)《通知書》應(yīng)選擇掛號、特快專遞等可確認(rèn)送達(dá)的方式。
4.外匯局留存企業(yè)簽字蓋章的《通知書》回執(zhí)聯(lián)5年備查。
現(xiàn)場核查實(shí)施 企業(yè)報告 1.企業(yè)提交的書面報告應(yīng)重點(diǎn)圍繞導(dǎo)致監(jiān)測指標(biāo)異常的業(yè)務(wù)進(jìn)行說明，包括合同履行情況、交易商品特點(diǎn)、產(chǎn)品競爭力狀況、與交易對手的關(guān)系、相關(guān)融資情況、是否涉及貿(mào)易糾紛或索賠等。
企業(yè)提交的證明材料應(yīng)能充分說明導(dǎo)致指標(biāo)異�；蚩梢蓸I(yè)務(wù)的合規(guī)性和合理性，可包括但不限于：有關(guān)商業(yè)合同、各類批準(zhǔn)文件、進(jìn)出口報關(guān)單、國際收支申報單證、金融機(jī)構(gòu)收付款憑證、第三方機(jī)構(gòu)有關(guān)審計(jì)報告、驗(yàn)資報告、財(cái)務(wù)報表、會計(jì)賬務(wù)有關(guān)科目和會計(jì)分錄、各類納稅記錄。其中，有效憑證和商業(yè)單據(jù)應(yīng)為原件或加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件，相關(guān)部門出具的各類批準(zhǔn)文件應(yīng)為原件。證明材料應(yīng)按順序編號并提交證明材料清單。
2.外匯局可從下列方面對企業(yè)報告進(jìn)行審核：
(1)審核報告內(nèi)容是否準(zhǔn)確。重點(diǎn)審核企業(yè)報告的各類業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)與監(jiān)測系統(tǒng)相關(guān)數(shù)據(jù)的一致程度。
(2)審核報告內(nèi)容是否真實(shí)。根據(jù)企業(yè)提交的證明資料，通過交叉比對分析，挖掘?qū)е庐惓：涂梢蓸I(yè)務(wù)的深層次原因，判斷報告內(nèi)容的真實(shí)程度。
(3)審核關(guān)于監(jiān)測指標(biāo)異常原因的解釋是否合理。結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營狀況、所處行業(yè)、經(jīng)濟(jì)類型等，評估企業(yè)解釋的合理程度。
3.外匯局應(yīng)及時通過監(jiān)測系統(tǒng)記錄企業(yè)現(xiàn)場核查情況。 1.屬地管理原則。
2.企業(yè)應(yīng)當(dāng)在收到《通知書》之日起10個工作日內(nèi)，向外匯局提交由法定代表人或其授權(quán)人簽字并加蓋企業(yè)公章的書面報告及相關(guān)證明材料。
3.企業(yè)報告應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確、完整。
4.現(xiàn)場核查記錄應(yīng)當(dāng)充分、明確，文字簡明扼要，結(jié)論清晰明了。 1.現(xiàn)場核查工作應(yīng)講求時效，結(jié)合企業(yè)規(guī)模大小、業(yè)務(wù)類型復(fù)雜程度、企業(yè)影響力大小等因素，實(shí)事求是、合理安排核查時間。
2.如非確有必要，企業(yè)無需在書面報告中就核查期內(nèi)發(fā)生的貨物進(jìn)出口與貿(mào)易收支數(shù)據(jù)進(jìn)行逐筆比對。
3.外匯局可在審核企業(yè)報告的基礎(chǔ)上，要求企業(yè)就特定的業(yè)務(wù)或交易事項(xiàng)提交相關(guān)證明材料，無須要求企業(yè)事先提供核查期內(nèi)所有業(yè)務(wù)的證明材料。
4.外匯局留存企業(yè)書面報告原件、證明材料原件或復(fù)印件5年備查。
5.外匯局現(xiàn)場核查人員應(yīng)嚴(yán)格遵守信息保密原則，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得以任何形式向任何機(jī)構(gòu)和個人提供被核查企業(yè)的具體數(shù)據(jù)及文件資料。
約見談話 1.企業(yè)報告過程中，存在報告內(nèi)容可疑、證明材料提交不齊全、關(guān)于異常原因的解釋不合理或與證明材料不一致等情況的，外匯局可通知企業(yè)，采用“約見企業(yè)法定代表人或其授權(quán)人”的核查方式，進(jìn)一步了解情況、確認(rèn)問題，分析判斷導(dǎo)致異常的原因。
2.約見談話工作按照下列要求，循序漸進(jìn)：
(1)充分準(zhǔn)備。在約談實(shí)施前，應(yīng)根據(jù)企業(yè)報告審核情況，梳理疑點(diǎn)，明確談話要點(diǎn)和內(nèi)容，準(zhǔn)備好相關(guān)單證資料；確定需要約談對象的范圍和級別，并及時告知企業(yè)。
(2)分級約談。原則上約談對象的級別要從低到高，根據(jù)監(jiān)管需要逐級遞進(jìn)。要根據(jù)約談對象的層次，有針對性地準(zhǔn)備約談的要點(diǎn)和內(nèi)容。對于特殊業(yè)務(wù)或具有特殊情況的企業(yè)，可適當(dāng)擴(kuò)大約談對象范圍，或直接約談高級管理人員。需要多級人員共同確認(rèn)的情況下，可采取集體約談的方式進(jìn)行。
(3)注重實(shí)效。分級約談要注意把握節(jié)奏，迅速遞進(jìn)，嚴(yán)格控制時間間隔。對確認(rèn)存在問題的企業(yè)，可進(jìn)一步約見高級管理人員警示談話，通報問題和處理意見。
3.約見談話應(yīng)形成經(jīng)雙方簽字確認(rèn)的約見談話筆錄材料。筆錄材料應(yīng)交被核查企業(yè)當(dāng)事人核對，由企業(yè)當(dāng)事人和外匯局核查人員簽名，并加蓋企業(yè)公章。企業(yè)當(dāng)事人拒絕簽名或蓋章的，外匯局核查人員應(yīng)在筆錄材料上注明。
4.外匯局應(yīng)及時通過監(jiān)測系統(tǒng)記錄企業(yè)現(xiàn)場核查情況。 1.屬地管理原則。
2.企業(yè)應(yīng)當(dāng)在收到《通知書》或外匯局約談通知之日起10個工作日內(nèi)，授權(quán)相關(guān)人員到外匯局現(xiàn)場說明相關(guān)情況。
3.現(xiàn)場核查記錄應(yīng)當(dāng)充分、明確，文字簡明扼要，結(jié)論清晰明了。 1.現(xiàn)場核查工作應(yīng)講求時效，結(jié)合企業(yè)規(guī)模大小、業(yè)務(wù)類型復(fù)雜程度、企業(yè)影響力大小等因素，實(shí)事求是、合理安排核查時間。
2.外匯局現(xiàn)場核查人員不得少于2人�，F(xiàn)場核查人員少于2人的，被核查企業(yè)有權(quán)拒絕。
3.外匯局留存約見談話筆錄材料原件5年備查。
4.外匯局現(xiàn)場核查人員應(yīng)嚴(yán)格遵守信息保密原則，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得以任何形式向任何機(jī)構(gòu)和個人提供被核查企業(yè)的具體數(shù)據(jù)及文件資料。
現(xiàn)場調(diào)查 1.對存在下列情況之一，且通過企業(yè)報告和約見談話，企業(yè)無法提供合理解釋的，外匯局可通知企業(yè)，進(jìn)一步采取“現(xiàn)場查閱和復(fù)制被核查企業(yè)相關(guān)資料”的核查方式，核實(shí)企業(yè)核查期內(nèi)貨物貿(mào)易的真實(shí)性：
(1)異�；蚩梢蓸I(yè)務(wù)規(guī)模較大，非現(xiàn)場監(jiān)測指標(biāo)偏離情況嚴(yán)重的；
(2)在企業(yè)報告或約見談話過程中存在態(tài)度抗拒或砌詞推諉行為的；
(3)企業(yè)報告或約見談話過程中發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)嫌疑的。
2.在進(jìn)場調(diào)查前，應(yīng)充分準(zhǔn)備，根據(jù)企業(yè)報告和約見談話情況，確定需要進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)的問題，明確需要現(xiàn)場查閱的單證資料。
3.現(xiàn)場調(diào)查工作應(yīng)講求時效，嚴(yán)格控制調(diào)查時間，盡快完成查閱和復(fù)制工作，及時離場，保證調(diào)查效率。如非必要，避免在現(xiàn)場調(diào)查階段進(jìn)行分析判斷、約見談話、解釋說明等工作，避免形成全面審計(jì)的局面。
4.現(xiàn)場調(diào)查應(yīng)形成經(jīng)雙方簽字確認(rèn)的現(xiàn)場調(diào)查記錄材料，記錄現(xiàn)場查閱并復(fù)制的單證資料清單。記錄材料應(yīng)交被核查企業(yè)當(dāng)事人核對，由企業(yè)當(dāng)事人和外匯局核查人員簽名，并加蓋企業(yè)公章�，F(xiàn)場復(fù)制的單證資料上應(yīng)加蓋企業(yè)公章。企業(yè)當(dāng)事人拒絕簽名或蓋章的，外匯局核查人員應(yīng)在記錄材料上注明。
5.外匯局應(yīng)及時通過監(jiān)測系統(tǒng)記錄企業(yè)現(xiàn)場核查情況。 1.屬地管理原則。
2.企業(yè)應(yīng)當(dāng)在收到《通知書》或外匯局現(xiàn)場調(diào)查通知之日起10個工作日內(nèi)準(zhǔn)備好相關(guān)資料，配合外匯局現(xiàn)場核查人員工作。
3.現(xiàn)場核查記錄應(yīng)當(dāng)充分、明確，文字簡明扼要，結(jié)論清晰明了。 1.如非確有必要，現(xiàn)場調(diào)查方式要謹(jǐn)慎使用。
2.外匯局現(xiàn)場核查人員不得少于2人，并出示證件�，F(xiàn)場核查人員少于2人或者未出示證件的，被核查企業(yè)有權(quán)拒絕。
3.外匯局留存現(xiàn)場調(diào)查記錄材料原件、復(fù)制的單證資料5年備查。
4.外匯局現(xiàn)場核查人員應(yīng)嚴(yán)格遵守信息保密原則，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得以任何形式向任何機(jī)構(gòu)和個人提供被核查企業(yè)的具體數(shù)據(jù)及文件資料。
企業(yè)分類 確定預(yù)分類結(jié)果 1.外匯局根據(jù)非現(xiàn)場、現(xiàn)場核查結(jié)果，結(jié)合企業(yè)遵守外匯管理規(guī)定等情況，確定企業(yè)預(yù)分類結(jié)果。預(yù)分類結(jié)果包括：A類企業(yè)、B類企業(yè)、C類企業(yè)。
(1)核查期內(nèi)遵守外匯管理相關(guān)規(guī)定，且貿(mào)易外匯收支經(jīng)外匯局非現(xiàn)場或現(xiàn)場核查情況正常的企業(yè)，可被列為A類企業(yè)；
(2)存在《細(xì)則》第五十三條規(guī)定情況之一的企業(yè)，可被列為B類企業(yè)；
(3)存在《細(xì)則》第五十四條規(guī)定情況之一的企業(yè)，可被列為C類企業(yè)。
2.現(xiàn)場核查過程中發(fā)現(xiàn)由于企業(yè)經(jīng)營范圍或貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)具有顯著特點(diǎn)造成監(jiān)測指標(biāo)異常，且符合加貼特殊標(biāo)識條件的，可將預(yù)分類結(jié)果確定為A類，并設(shè)置相應(yīng)特殊標(biāo)識。 1.屬地管理原則。
2.外匯局對企業(yè)預(yù)分類結(jié)果的確定實(shí)行分級授權(quán)管理。 1.非現(xiàn)場、現(xiàn)場核查中發(fā)現(xiàn)的涉嫌違規(guī)業(yè)務(wù)應(yīng)及時移交外匯檢查部門。
2.外匯局留存分級授權(quán)內(nèi)部審批材料5年備查。
分類結(jié)論告知 1.外匯局通過監(jiān)測系統(tǒng)發(fā)放電子《分類結(jié)論告知書》（以下簡稱《告知書》）。企業(yè)接到《告知書》后，應(yīng)在《告知書》發(fā)放之日起3個工作日內(nèi)通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端簽收反饋外匯局；確有必要時，也可到外匯局現(xiàn)場簽收。
企業(yè)到外匯局現(xiàn)場辦理簽收手續(xù)的，外匯局通過監(jiān)測系統(tǒng)打印《告知書》并加蓋“貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)監(jiān)管章”后交與企業(yè)；企業(yè)在《告知書》回執(zhí)聯(lián)簽字并加蓋企業(yè)公章后反饋外匯局；外匯局通過監(jiān)測系統(tǒng)手工將《告知書》企業(yè)反饋狀態(tài)標(biāo)識為“已反饋”。
2.企業(yè)未在規(guī)定期限內(nèi)簽收反饋的，外匯局通過電話督促其盡快簽收反饋。電話無法聯(lián)系的，外匯局可根據(jù)實(shí)際情況，采取其他聯(lián)系方式通知企業(yè)，或通過監(jiān)測系統(tǒng)打印《告知書》并加蓋“貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)監(jiān)管章”后，將紙質(zhì)《告知書》郵寄企業(yè)。 1.屬地管理原則。
2.外匯局確定企業(yè)預(yù)分類結(jié)果后，應(yīng)向企業(yè)發(fā)放《告知書》，告知其預(yù)分類結(jié)果。
3.企業(yè)應(yīng)及時簽收《告知書》，并反饋外匯局。 1.電子和紙質(zhì)《告知書》具有同等效力。
2.外匯局郵寄紙質(zhì)《告知書》應(yīng)選擇掛號、特快專遞等可確認(rèn)送達(dá)的方式。
3.外匯局留存企業(yè)簽字蓋章的《告知書》回執(zhí)聯(lián)5年備查。
異議
處理 1.企業(yè)對預(yù)分類結(jié)果有異議的，可自收到《告知書》之日起7個工作日內(nèi)向外匯局提交加蓋企業(yè)公章的書面情況說明及相關(guān)證明材料進(jìn)行申述。超過規(guī)定期限提出申述的，外匯局不予受理。
2.企業(yè)在規(guī)定期限內(nèi)提出申述的，外匯局根據(jù)其提交材料進(jìn)行復(fù)核，并于企業(yè)申述之日起20個工作日內(nèi)確定是否對預(yù)分類結(jié)果進(jìn)行調(diào)整。復(fù)核后確定進(jìn)行調(diào)整的，外匯局應(yīng)及時調(diào)整企業(yè)預(yù)分類結(jié)果。 1.屬地管理原則。
2.外匯局對異議處理實(shí)行分級授權(quán)管理。 1.預(yù)分類結(jié)果調(diào)整遵循“調(diào)輕”原則，包括：(1)將C類調(diào)整為B類或A類；(2)將B類調(diào)整為A類。
2.外匯局留存企業(yè)提交的書面情況說明及相關(guān)證明材料、分級授權(quán)內(nèi)部審批材料5年備查。
分類信息
發(fā)布 1.《告知書》發(fā)放后，出現(xiàn)下列情況之一的企業(yè)，外匯局通過監(jiān)測系統(tǒng)向金融機(jī)構(gòu)發(fā)布企業(yè)分類信息:
(1)在規(guī)定期限內(nèi)簽收反饋《告知書》的；
(2)未簽收反饋但未在規(guī)定期限內(nèi)提出異議的；
(3)在規(guī)定期限內(nèi)提出申述，經(jīng)復(fù)核不對預(yù)分類結(jié)果進(jìn)行調(diào)整的；
(4)在規(guī)定期限內(nèi)提出申述，經(jīng)復(fù)核已對預(yù)分類結(jié)果進(jìn)行調(diào)整的。
2.外匯局可將企業(yè)分類信息向相關(guān)管理部門通報，必要時可向社會公開披露。 1.屬地管理原則。
2.分類結(jié)果自發(fā)布次日起生效。B類和C類企業(yè)的分類監(jiān)管有效期為一年。
3.外匯局可根據(jù)國際收支形勢和外匯管理需要，對分類監(jiān)管期進(jìn)行調(diào)整。 分類結(jié)果發(fā)布前，外匯局應(yīng)通過監(jiān)測系統(tǒng)為B類企業(yè)逐家設(shè)置出口可收匯比率、進(jìn)口可付匯比率以及預(yù)收貨款和預(yù)付貨款額度；分類結(jié)果發(fā)布當(dāng)日由監(jiān)測系統(tǒng)自動計(jì)算B類企業(yè)可收匯額度和可付匯額度。
分類結(jié)果直接調(diào)整和到期評估 1. 外匯局可根據(jù)國際收支形勢和外匯管理需要，對企業(yè)分類結(jié)果進(jìn)行直接調(diào)整。直接調(diào)整包括但不限于以下情形：
(1)在日常管理中發(fā)現(xiàn)A類企業(yè)存在符合列為B類條件的行為的，必要情況下可不經(jīng)現(xiàn)場核查，直接將其分類結(jié)果調(diào)整為B類；
(2)在日常管理中發(fā)現(xiàn)A類或B類企業(yè)存在符合列為C類條件的行為的，必要情況下可不經(jīng)現(xiàn)場核查，直接將其分類結(jié)果調(diào)整為C類；
(3)國際收支出現(xiàn)或可能出現(xiàn)嚴(yán)重失衡時，可直接將資金流與貨物流規(guī)模與結(jié)構(gòu)等存在異常或可疑情況的重點(diǎn)監(jiān)測企業(yè)列為B類或C類企業(yè)。
2.外匯局應(yīng)在B、C類企業(yè)分類監(jiān)管有效期屆滿前1個月內(nèi)，對其監(jiān)管期內(nèi)的情況進(jìn)行綜合評估:
(1)對于監(jiān)管期內(nèi)遵守外匯管理規(guī)定、指標(biāo)恢復(fù)正常的B、C類企業(yè)，在監(jiān)管期屆滿時分類結(jié)果自動恢復(fù)為A類；
(2)對于監(jiān)管期內(nèi)指標(biāo)未見好轉(zhuǎn)或存在涉嫌違規(guī)行為的B類企業(yè)，可將B類監(jiān)管期限延長一年，或直接將其分類結(jié)果調(diào)整為C類；
(3)對于監(jiān)管期內(nèi)依然存在符合列為C類條件的行為的C類企業(yè)，可將C類監(jiān)管期限延長一年。
3.外匯局直接將企業(yè)分類結(jié)果調(diào)整為B類或C類，或延長B、C類監(jiān)管期限的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序向企業(yè)發(fā)放《告知書》，并直接通過監(jiān)測系統(tǒng)向金融機(jī)構(gòu)發(fā)布企業(yè)分類信息。 1.屬地管理原則。
2.外匯局對分類結(jié)果直接調(diào)整實(shí)行分級授權(quán)管理。
3.直接調(diào)整的分類結(jié)果自發(fā)布次日起生效。B類和C類企業(yè)的分類監(jiān)管有效期為一年。 1.對處于現(xiàn)場核查過程中的企業(yè)，不能直接調(diào)整其分類結(jié)果。
2.外匯局留存分級授權(quán)內(nèi)部審批材料5年備查。
3.企業(yè)對直接調(diào)整的分類結(jié)果有異議的，可向外匯局提出申述。

（二）金融機(jī)構(gòu)現(xiàn)場核查
項(xiàng)目名稱 管理內(nèi)容 管理原則 注意事項(xiàng)
現(xiàn)場核查金融機(jī)構(gòu)確定 1.在非現(xiàn)場核查和對企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場核查的過程中，發(fā)現(xiàn)經(jīng)辦金融機(jī)構(gòu)存在涉嫌不按規(guī)定辦理貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)或報送相關(guān)信息行為的，外匯局可對其實(shí)施現(xiàn)場核查。
2.外匯局對需現(xiàn)場核查的金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)事前通知相關(guān)金融機(jī)構(gòu)，并告知核查原因、核查方式及業(yè)務(wù)范圍等情況。 1.屬地管理原則。
2.外匯局對現(xiàn)場核查金融機(jī)構(gòu)確定實(shí)行分級授權(quán)管理。 分級授權(quán)內(nèi)部審批材料留存5年備查。
現(xiàn)場核查
實(shí)施 1.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)外匯局告知的現(xiàn)場核查方式，在告知的時限內(nèi)準(zhǔn)備好被核查金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人簽字并加蓋業(yè)務(wù)公章的書面情況說明、相關(guān)文件和材料，主動配合外匯局開展現(xiàn)場核查工作。
2.外匯局以“約見被核查金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人” 、“現(xiàn)場查閱、復(fù)制被核查金融機(jī)構(gòu)相關(guān)資料”方式進(jìn)行現(xiàn)場核查時，應(yīng)形成經(jīng)雙方簽字確認(rèn)的現(xiàn)場核查筆錄材料�，F(xiàn)場核查筆錄材料應(yīng)交被核查金融機(jī)構(gòu)當(dāng)事人核對，由金融機(jī)構(gòu)當(dāng)事人和外匯局核查人員簽名，并加蓋業(yè)務(wù)公章。金融機(jī)構(gòu)當(dāng)事人拒絕簽名或蓋章的，外匯局核查人員應(yīng)在核查記錄上注明。
3.現(xiàn)場核查結(jié)束后，外匯局將現(xiàn)場核查情況及相關(guān)處理意見反饋金融機(jī)構(gòu)。 1.外匯局可采取《細(xì)則》第五十條規(guī)定的一種或多種方式實(shí)施現(xiàn)場核查。
2.被核查金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按外匯局要求如實(shí)說明情況，提供有關(guān)文件、材料。
3.外匯局核查人員應(yīng)嚴(yán)格遵守信息保密原則，除法律另有規(guī)定外，不得以任何形式向任何機(jī)構(gòu)和個人提供被核查金融機(jī)構(gòu)的具體數(shù)據(jù)及材料。 1.外匯局以“約見被核查金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人”、“現(xiàn)場查閱、復(fù)制被核查金融機(jī)構(gòu)相關(guān)資料”方式進(jìn)行現(xiàn)場核查的，現(xiàn)場核查人員不得少于2人；“現(xiàn)場查閱、復(fù)制被核查金融機(jī)構(gòu)相關(guān)資料”的，需出示介紹信或現(xiàn)場核查證等有效證件�，F(xiàn)場核查人員少于2人或者未出示證件的，被核查金融機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕。
2.現(xiàn)場核查中發(fā)現(xiàn)經(jīng)辦金融機(jī)構(gòu)存在涉嫌違規(guī)業(yè)務(wù)的，可移交外匯檢查部門。
3.外匯局留存金融機(jī)構(gòu)書面情況說明原件、相關(guān)文件和材料原件或復(fù)印件，以及現(xiàn)場核查筆錄材料原件5年備查。


八、出口收入存放境外管理
項(xiàng)目名稱 管理內(nèi)容 管理原則 注意事項(xiàng)
業(yè)務(wù)資格管理與首次開戶登記 1.企業(yè)開立用于存放出口收入的境外賬戶前，應(yīng)當(dāng)選定境外開戶行，與其簽訂《賬戶收支信息報送協(xié)議》（以下簡稱《協(xié)議》）。
2.企業(yè)應(yīng)通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報送境外開戶登記信息，并持《細(xì)則》第二十五條規(guī)定的材料到外匯局辦理開戶登記手續(xù)。
外匯局審核相關(guān)材料無誤后，通過監(jiān)測系統(tǒng)為企業(yè)登記存放境外業(yè)務(wù)類型與存放境外規(guī)模，并辦理境外開戶登記。
對于登記業(yè)務(wù)類型為“集團(tuán)型主辦”的，還需登記成員公司信息。
3.對于集團(tuán)型業(yè)務(wù)，主辦企業(yè)與成員公司屬不同外匯局管轄的，成員公司應(yīng)當(dāng)先持加蓋企業(yè)公章的《出口收入存放境外資格登記表》（以下簡稱《資格登記表》，一式三聯(lián)）、情況說明、內(nèi)控制度、債權(quán)債務(wù)及相應(yīng)會計(jì)記賬管理辦法或規(guī)章等資料，到所在地外匯局辦理資格登記。
外匯局審核通過后，在《資格登記表》相應(yīng)欄目中填寫相關(guān)情況和簽章，并將《資格登記表》企業(yè)留存聯(lián)和主辦企業(yè)所在地外匯局留存聯(lián)退成員公司。 1.屬地管理原則：
(1)單一型業(yè)務(wù)企業(yè)應(yīng)到所在地外匯局辦理開戶登記。
(2)集團(tuán)型業(yè)務(wù)應(yīng)由主辦企業(yè)到所在地外匯局辦理開戶登記。
2.企業(yè)將出口收入存放境外，應(yīng)當(dāng)具備《細(xì)則》第二十二條規(guī)定的條件。
企業(yè)集團(tuán)開展出口收入存放境外業(yè)務(wù)的，其參與成員公司均應(yīng)具備上述條件。
3.企業(yè)可以根據(jù)自身經(jīng)營需要選擇境外開戶行。
1.存放境外業(yè)務(wù)類型包括：單一型、集團(tuán)型主辦、集團(tuán)型成員。
單一型業(yè)務(wù)指企業(yè)出口收入存放境外業(yè)務(wù)不涉及其他境內(nèi)關(guān)聯(lián)企業(yè)。
集團(tuán)型業(yè)務(wù)指企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部有多個境內(nèi)成員公司參與出口收入存放境外業(yè)務(wù)。此類業(yè)務(wù)可由集團(tuán)總部或指定一家參與成員公司作為主辦企業(yè)，負(fù)責(zé)對所有參與成員公司的存放境外出口收入實(shí)行集中收付。主辦企業(yè)的業(yè)務(wù)類型為“集團(tuán)型主辦”，主辦企業(yè)以外其他成員公司的業(yè)務(wù)類型為“集團(tuán)型成員”。
2.企業(yè)選擇的境外開戶行，原則上應(yīng)當(dāng)是中資金融機(jī)構(gòu)的境外分支機(jī)構(gòu)，或與境內(nèi)外資金融機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的境外金融機(jī)構(gòu)。關(guān)聯(lián)關(guān)系是指該境外金融機(jī)構(gòu)與境內(nèi)外資金融機(jī)構(gòu)之間為母子關(guān)系、總分關(guān)系，或?qū)儆谕�一家金融機(jī)構(gòu)的子行或分行。
境外開戶行所在國家（地區(qū)）應(yīng)當(dāng)是對賬戶資金劃轉(zhuǎn)及賬戶信息披露無嚴(yán)格限制且經(jīng)濟(jì)政治比較穩(wěn)定的國家（地區(qū)）。
3.企業(yè)通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端報送的境外開戶登記信息包括：境外開戶金融機(jī)構(gòu)代碼（SWIFT CODE或金融機(jī)構(gòu)標(biāo)識碼）、境外開戶金融機(jī)構(gòu)名稱、境外賬戶戶名、境外開戶國別或地區(qū)、境外開戶金融機(jī)構(gòu)地址、賬戶收支信息報送協(xié)議或其補(bǔ)充協(xié)議編號。
4.首次開戶登記審核材料的內(nèi)容：
(1)企業(yè)書面申請的內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：出口收入存放境外用途、上年度進(jìn)出口及其收付資金規(guī)模、近兩年內(nèi)有無違反外匯管理規(guī)定行為；首次申請時，還應(yīng)說明企業(yè)根據(jù)經(jīng)營需要確定的年度累計(jì)出口收入存放境外規(guī)模。
(2)企業(yè)實(shí)施出口收入存放境外運(yùn)作的內(nèi)控制度包括但不限于：境外賬戶管理、存放境外資金使用管理、內(nèi)部風(fēng)險控制、內(nèi)部權(quán)限管理、信息報送及檔案管理。
(3)成員公司情況說明的內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：成員公司名稱、注冊地址、與主辦企業(yè)的關(guān)系、上年度進(jìn)出口及其收付資金規(guī)模以及近兩年內(nèi)有無違反外匯管理規(guī)定行為。
5.外匯局為企業(yè)辦理境外開戶登記后，通過監(jiān)測系統(tǒng)打印《出口收入存放境外登記表》（以下簡稱《業(yè)務(wù)登記表》，一式二聯(lián)），在相應(yīng)欄目中加蓋“貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)監(jiān)管章”后，將《業(yè)務(wù)登記表》（企業(yè)留存聯(lián)）退企業(yè)留存。
6.企業(yè)應(yīng)在開戶后10個工作日內(nèi)，通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端將境外賬戶賬號和幣種信息報所在地外匯局備案。
7.依法取得離岸銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)離岸業(yè)務(wù)部適用出口收入存放境外關(guān)于境外金融機(jī)構(gòu)的管理內(nèi)容。
8.外匯局留存企業(yè)書面申請或情況說明原件、相關(guān)單證外匯局留存聯(lián)以及相關(guān)證明材料復(fù)印件5年備查；企業(yè)留存相關(guān)材料5年備查。
后續(xù)開戶登記與信息變更 1.后續(xù)開戶前，企業(yè)應(yīng)持下列材料到所在地外匯局辦理登記：
(1)法定代表人或其授權(quán)人簽字并加蓋企業(yè)公章的書面申請；
(2)境內(nèi)企業(yè)與境外開戶行新簽訂的《協(xié)議》或原有《協(xié)議》的補(bǔ)充協(xié)議；
(3)外匯局要求的其他材料。
2.境外賬戶信息發(fā)生變更的，企業(yè)應(yīng)在獲知相關(guān)信息后10個工作日內(nèi)將變更信息報外匯局備案。 1.屬地管理原則。
2.同一企業(yè)（或企業(yè)集團(tuán)）存放出口收入的境外賬戶數(shù)量不得超過5個。確有需要的，經(jīng)所在地外匯局批準(zhǔn)，企業(yè)可增加境外賬戶數(shù)量。
3.企業(yè)可在不同國家（地區(qū)）金融機(jī)構(gòu)開戶，在同一國家（地區(qū)）可選擇多家金融機(jī)構(gòu)開戶，在同一國家（地區(qū)）的同一金融機(jī)構(gòu)只能開立一個賬戶，多幣種賬戶視為一個賬戶。 1．境外開戶行與之前開戶提交的《協(xié)議》簽訂主體不一致的，企業(yè)應(yīng)提交新簽訂的《協(xié)議》。境外開戶行未發(fā)生變更的，企業(yè)可提交原《協(xié)議》的補(bǔ)充協(xié)議，明確新開賬戶適用原《協(xié)議》。
2.企業(yè)應(yīng)在開戶后10個工作日內(nèi)，通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端將境外賬戶賬號和幣種信息報所在地外匯局備案。
3.境外開戶金融機(jī)構(gòu)代碼或名稱、境外賬戶戶名發(fā)生變更的，外匯局在監(jiān)測系統(tǒng)中重新登記境外賬戶信息；境外開戶金融機(jī)構(gòu)地址、賬戶收支信息報送協(xié)議或其補(bǔ)充協(xié)議編號發(fā)生變更的，外匯局在監(jiān)測系統(tǒng)中修改原境外賬戶登記信息。
4.外匯局留存企業(yè)書面申請?jiān)�件以及相關(guān)證明材料復(fù)印件5年備查；企業(yè)留存相關(guān)材料5年備查。
境外賬戶收支范圍 1.境外賬戶收支應(yīng)當(dāng)具有真實(shí)、合法的交易基礎(chǔ)，符合中國及開戶行所在國家和地區(qū)相關(guān)法律規(guī)定。
2.企業(yè)可根據(jù)自身經(jīng)營需要確定出口收入存放境外期限，或?qū)⒋娣啪惩赓Y金調(diào)回境內(nèi)。對于集團(tuán)型業(yè)務(wù)，需將存放境外資金調(diào)回境內(nèi)的，應(yīng)按照資金歸屬情況相應(yīng)劃入成員公司的境內(nèi)經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶。
3.資金調(diào)回時，企業(yè)應(yīng)向金融機(jī)構(gòu)書面說明該筆收入為從其境外賬戶調(diào)回的資金。在同一金融機(jī)構(gòu)首次辦理資金調(diào)回入賬時，還須提供其所在地外匯局或主辦企業(yè)所在地外匯局簽章的《業(yè)務(wù)登記表》。 1.境外賬戶的收支范圍應(yīng)當(dāng)符合《細(xì)則》第二十九條規(guī)定。
2.企業(yè)同名出口收入存放境外賬戶之間資金可以相互劃轉(zhuǎn)。企業(yè)不得將境內(nèi)賬戶資金劃轉(zhuǎn)至用于存放出口收入的境外賬戶；確有合理需求的，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)所在地外匯局批準(zhǔn)。
3.企業(yè)境外賬戶資金可以進(jìn)行幣種轉(zhuǎn)換。 1.境外賬戶出口收入具體包括從境外收到的：(1)出口貨款，包括預(yù)收貨款；(2)與貿(mào)易融資相關(guān)的收入；(3)出口保險理賠款。
境外賬戶貨物貿(mào)易項(xiàng)下支出具體包括支付到境外的：(1)進(jìn)口貨款，包括預(yù)付貨款；(2)與貿(mào)易融資相關(guān)的支出。
2. 存放境外資金調(diào)回境內(nèi)無需進(jìn)入出口收入待核查賬戶，可直接入經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶。金融機(jī)構(gòu)審核企業(yè)境外賬戶資金調(diào)回入賬時，應(yīng)在入賬憑證中簽注“存放境外資金調(diào)回”，并留存企業(yè)書面說明、《業(yè)務(wù)登記表》復(fù)印件等相關(guān)材料5年備查。
3.已開辦出口收入存放境外業(yè)務(wù)的企業(yè)被列為B類的，在分類監(jiān)管有效期內(nèi)，出口收入不得存放境外賬戶，不得使用境外賬戶對外支付。外匯局可要求其調(diào)回境外賬戶余額。
4.企業(yè)應(yīng)當(dāng)留存與境外賬戶收支相關(guān)的文件資料5年備查，包括但不限于：境外開戶行對賬單、交易合同、金融機(jī)構(gòu)融資協(xié)議、保險理賠協(xié)議、進(jìn)出口報關(guān)單、外匯局登記證明或核準(zhǔn)文件、主管部門批準(zhǔn)文件、相關(guān)證明材料。
存放境外業(yè)務(wù)變更 1.集團(tuán)型業(yè)務(wù)需要增加參與成員公司的，應(yīng)由主辦企業(yè)持下列材料到所在地外匯局辦理變更登記：
(1)加蓋企業(yè)公章的書面申請；
(2) 成員公司所在地外匯局出具的《資格登記表》（新增成員公司與主辦企業(yè)屬不同外匯局管轄時）；
(3)外匯局要求的其他材料。
外匯局審核相關(guān)材料無誤后，通過監(jiān)測系統(tǒng)為主辦企業(yè)登記新增成員公司信息。
2.集團(tuán)型業(yè)務(wù)需減少參與成員公司的，應(yīng)由主辦企業(yè)持加蓋企業(yè)公章的書面申請到所在地外匯局辦理變更登記；外匯局通過監(jiān)測系統(tǒng)為主辦企業(yè)刪除相關(guān)成員公司信息。 1.屬地管理原則。
2.新增成員公司應(yīng)當(dāng)具備《細(xì)則》第二十二條規(guī)定的條件。 1.書面申請的內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：新增或減少的成員公司名稱；對于增加參與成員公司的，還需說明新增成員公司的注冊地址、與主辦企業(yè)的關(guān)系、上年度進(jìn)出口及其收付資金規(guī)模以及近兩年內(nèi)有無違反外匯管理規(guī)定行為。
2.企業(yè)注冊地址發(fā)生變更且變更后屬不同外匯局管轄的，應(yīng)在變更后10個工作日內(nèi)向變更后所在地外匯局備案。
3.新增成員公司與主辦企業(yè)屬不同外匯局管轄的，新增成員公司應(yīng)按前述規(guī)定事先辦理資格登記。
4.外匯局留存企業(yè)情況說明原件、相關(guān)單證外匯局留存聯(lián)以及相關(guān)證明材料復(fù)印件5年備查；企業(yè)留存相關(guān)材料5年備查。

存放境外規(guī)模變更登記 1.企業(yè)需提高存放境外規(guī)模的，應(yīng)當(dāng)持法定代表人或其授權(quán)人簽字并加蓋企業(yè)公章的書面申請，以及外匯局要求的其它資料，到所在地外匯局辦理存放境外規(guī)模變更登記。
2.外匯局根據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際情況和企業(yè)申請，審核相關(guān)材料無誤后，通過監(jiān)測系統(tǒng)為企業(yè)變更存放境外規(guī)模。 1.屬地管理原則。
2.企業(yè)可根據(jù)自身經(jīng)營需要，確定存放境外規(guī)模。
3.企業(yè)年度累計(jì)存放境外資金不得超出已登記的存放境外規(guī)模。 1.企業(yè)應(yīng)在進(jìn)行首次開戶登記同時辦理存放境外規(guī)模登記。
2.企業(yè)年度累計(jì)存放境外資金指自然年度內(nèi)企業(yè)境外賬戶收入發(fā)生額（境外同名賬戶劃入的資金除外）合計(jì)。
3.企業(yè)書面申請的內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：出口收入存放境外用途、上年度進(jìn)出口及其收付資金規(guī)模、擬存放境外規(guī)模。
4.外匯局留存企業(yè)書面申請?jiān)�件以及相關(guān)證明材料復(fù)印件5年備查；企業(yè)留存相關(guān)材料5年備查。
境外賬戶關(guān)閉 1.企業(yè)應(yīng)在關(guān)閉境外賬戶后10個工作日內(nèi)，持下列材料向所在地外匯局備案：
(1)加蓋企業(yè)公章的情況說明；
(2)境外開戶行的銷戶通知書及其中文翻譯件。
2.外匯局審核相關(guān)材料無誤后，通過監(jiān)測系統(tǒng)辦理境外賬戶注銷。 1.屬地管理原則。
2.企業(yè)可以根據(jù)自身經(jīng)營需要關(guān)閉境外賬戶。境外賬戶關(guān)閉前留有余額的，應(yīng)當(dāng)調(diào)回境內(nèi)。
3.企業(yè)存在違規(guī)行為的，外匯局可責(zé)令其限期關(guān)閉境外賬戶，并調(diào)回賬戶資金余額。 1.企業(yè)存在下列行為的，所在地外匯局可責(zé)令其限期關(guān)閉境外賬戶，并調(diào)回賬戶資金余額：
(1)未經(jīng)外匯局登記擅自在境外開戶存放資金的；
(2)提供虛假材料開立境外賬戶的；
(3)超出《細(xì)則》規(guī)定的境外賬戶收支范圍或違反《細(xì)則》其他規(guī)定使用境外賬戶的；
(4)未按規(guī)定報送境外賬戶相關(guān)情況和數(shù)據(jù)的。
2.已開辦出口收入存放境外業(yè)務(wù)的企業(yè)被列為C類的，應(yīng)當(dāng)于列入之日起30日內(nèi)關(guān)閉境外賬戶并調(diào)回賬戶資金余額。
3.外匯局留存企業(yè)情況說明原件以及相關(guān)證明材料復(fù)印件5年備查；企業(yè)留存相關(guān)材料5年備查。
企業(yè)境外賬戶收支報告 1.企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后10個工作日內(nèi)，通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端向所在地外匯局報告境外賬戶收支情況。
境外賬戶收支報告具體內(nèi)容包括：賬戶收入（分交易性質(zhì)）、賬戶支出（分交易性質(zhì)）、同名劃入、同名劃出、調(diào)回境內(nèi)、月末賬戶余額、月末對賬單余額、對賬單日期以及其他情況說明。
同一賬戶內(nèi)部不同幣種轉(zhuǎn)換視同境外同名賬戶之間的資金劃轉(zhuǎn)。
月末對賬單余額和對賬單日期按境外開戶行寄送的對賬單填寫。
2.集團(tuán)型業(yè)務(wù)應(yīng)由主辦企業(yè)和各成員公司分別通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端，報告自身通過主辦企業(yè)境外賬戶發(fā)生的月度收支信息。 1.屬地管理原則。
2.企業(yè)應(yīng)當(dāng)區(qū)分不同開戶行、賬號和幣種，如實(shí)向外匯局報告各境外賬戶上月的收支匯總情況。 1.企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國際收支申報和貿(mào)易外匯核查信息申報規(guī)定，辦理境外賬戶收支信息申報。
2.企業(yè)應(yīng)當(dāng)要求境外開戶行按照《協(xié)議》約定，按月向所在地外匯局指定的地址郵寄境外賬戶對賬單。所在地外匯局地址變更的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時通知境外開戶行。
3.企業(yè)境外賬戶當(dāng)月未發(fā)生收支但月末余額大于零的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報告境外賬戶月末余額情況。
4.主辦企業(yè)應(yīng)當(dāng)做好各成員公司債權(quán)債務(wù)的管理及相應(yīng)的會計(jì)記賬工作，清晰記錄各成員公司通過境外賬戶的代墊代付形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系及相應(yīng)金額。
5.存放境外資金運(yùn)用損失累計(jì)超過1000萬美元的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)書面報告所在地外匯局。
6.境外賬戶收支涉及貿(mào)易信貸等業(yè)務(wù)的，企業(yè)應(yīng)按照《細(xì)則》及本規(guī)程的相關(guān)要求進(jìn)行貿(mào)易信貸等業(yè)務(wù)報告。
7.外匯局留存境外開戶行寄送的對賬單原件5年備查。


九、檔案與公告信息管理
項(xiàng)目名稱 管理內(nèi)容 管理原則 注意事項(xiàng)
貿(mào)易企業(yè)檔案信息管理 檔案新增 1.外匯局為從事對外貿(mào)易的機(jī)構(gòu)建立貿(mào)易企業(yè)檔案。
2.外匯局根據(jù)企業(yè)辦理名錄登記時提交的材料補(bǔ)充完善監(jiān)測系統(tǒng)中的貿(mào)易企業(yè)檔案信息。 屬地管理原則 1.監(jiān)測系統(tǒng)自動從公共檔案庫提取貿(mào)易企業(yè)檔案信息；外匯局可通過監(jiān)測系統(tǒng)新增貿(mào)易企業(yè)檔案。對于監(jiān)測系統(tǒng)中缺少檔案的企業(yè)，外匯局應(yīng)當(dāng)在確認(rèn)其為本外匯局所轄企業(yè)后進(jìn)行檔案信息的補(bǔ)充完善。
2.已建立貿(mào)易企業(yè)檔案的企業(yè)納入非現(xiàn)場監(jiān)測。
檔案修改 外匯局根據(jù)企業(yè)辦理名錄變更時提交的材料修改相關(guān)貿(mào)易企業(yè)檔案信息。 外匯局通過監(jiān)測系統(tǒng)進(jìn)行企業(yè)檔案修改操作。
檔案注銷 企業(yè)因終止經(jīng)營、被工商管理部門注銷或吊銷營業(yè)執(zhí)照而被注銷名錄的，外匯局可注銷該企業(yè)的貿(mào)易企業(yè)檔案。 1.外匯局通過監(jiān)測系統(tǒng)進(jìn)行企業(yè)檔案注銷操作。
2.外匯局注銷企業(yè)名錄后，方可注銷該企業(yè)檔案。
3.注銷企業(yè)檔案時，監(jiān)測系統(tǒng)將同步刪除該企業(yè)的特殊標(biāo)識和聯(lián)合監(jiān)管專用標(biāo)識。
4.對于已注銷名錄的企業(yè)，自名錄注銷之日起一年內(nèi)未再辦理名錄登記的，監(jiān)測系統(tǒng)自動注銷其檔案信息。
金融機(jī)構(gòu)檔案信息管理 網(wǎng)上開戶 需網(wǎng)上開戶的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)向所在地外匯局提交情況說明。 屬地管理原則 1.外匯局通過監(jiān)測系統(tǒng)進(jìn)行金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)上開戶操作。
2.外匯局留存金融機(jī)構(gòu)情況說明5年備查。
撤銷開戶 需撤銷網(wǎng)上開戶的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)向所在地外匯局提交情況說明。 1.外匯局通過監(jiān)測系統(tǒng)進(jìn)行金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)上開戶撤銷操作。
2.外匯局留存金融機(jī)構(gòu)情況說明5年備查。
公告發(fā)布 外匯局需對外發(fā)布的材料或信息。 屬地管理原則 1.外匯局通過監(jiān)測系統(tǒng)發(fā)布公告。
2.發(fā)布對象限于轄內(nèi)企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)和下屬外匯局。
留言管理 金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)可通過監(jiān)測系統(tǒng)銀行端和企業(yè)端向外匯局咨詢業(yè)務(wù)和反饋意見。 屬地管理原則 外匯局應(yīng)指定專人定期查看并處理企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)的留言。




附件4：

貨物貿(mào)易外匯收支信息申報管理規(guī)定


為規(guī)范貨物貿(mào)易外匯收支（以下簡稱“貿(mào)易收支”）信息申報業(yè)務(wù)，根據(jù)《國際收支統(tǒng)計(jì)申報辦法》及《貨物貿(mào)易外匯管理指引》，特制定本規(guī)定。
第一條 貿(mào)易收支信息申報憑證包括《境外匯款申請書》、《對外付款/承兌通知書》、《境內(nèi)匯款申請書》、《境內(nèi)付款/承兌通知書》、《涉外收入申報單》和《境內(nèi)收入申報單》。
第二條 企業(yè)通過境內(nèi)銀行發(fā)生貿(mào)易收支的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定填寫申報憑證，及時、準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行貿(mào)易收付款核查專用信息申報。企業(yè)通過“國際收支網(wǎng)上申報系統(tǒng)（企業(yè)版）”完成申報的，可不填寫相關(guān)紙質(zhì)申報單證。
第三條 對于企業(yè)向境內(nèi)銀行提交的收付款申報憑證中的貿(mào)易收付款核查專用信息以及《境內(nèi)匯款申請書》、《境內(nèi)付款/承兌通知書》和《境內(nèi)收入申報單》中基礎(chǔ)信息和申報信息，有關(guān)的填寫、報送、留存、審核要求參照《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)〈通過金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行國際收支統(tǒng)計(jì)申報業(yè)務(wù)操作規(guī)程〉的通知》（匯發(fā)[2010]22號）和《國家外匯管理局關(guān)于做好調(diào)整境內(nèi)銀行涉外收付憑證及相關(guān)信息報送準(zhǔn)備工作的通知》（匯發(fā)[2011]49號）等規(guī)定執(zhí)行。
第四條 以匯款結(jié)算的貿(mào)易付款核查專用信息包括：本筆款項(xiàng)是否為保稅貨物項(xiàng)下付款、合同號、發(fā)票號、外匯局批件號/備案表號/業(yè)務(wù)編號等；以信用證、保函、托收等結(jié)算的貿(mào)易付款核查專用信息包括：本筆款項(xiàng)是否為保稅貨物項(xiàng)下付款、合同號、發(fā)票號、提運(yùn)單號、合同金額、外匯局批件號/備案表號/業(yè)務(wù)編號等。
第五條 貿(mào)易收款的核查專用信息包括：本筆款項(xiàng)是否為保稅貨物項(xiàng)下收入、收入類型（僅限境外收款項(xiàng)下）、外匯局批件號/備案表號/業(yè)務(wù)編號等。
第六條 對于企業(yè)貿(mào)易項(xiàng)下的境內(nèi)外收付款，境內(nèi)銀行應(yīng)于收付款后五個工作日內(nèi)及時、準(zhǔn)確、完整地通過國際收支網(wǎng)上申報系統(tǒng)（銀行版）向外匯局報送貿(mào)易收支信息。
第七條 境內(nèi)銀行對已申報和傳送成功的信息進(jìn)行數(shù)據(jù)修改或刪除的，應(yīng)詳細(xì)記錄修改或者刪除原因，并留存相關(guān)憑證，以備外匯局對該類數(shù)據(jù)的現(xiàn)場核查。
第八條 對于企業(yè)境外賬戶的收入、支出和余額信息，應(yīng)按照《貨物貿(mào)易外匯管理指引》及《貨物貿(mào)易外匯管理指引實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定向國家外匯管理局報送數(shù)據(jù)。
第九條 本規(guī)定由國家外匯管理局負(fù)責(zé)解釋。
本規(guī)定自2012年8月1日起施行。以前規(guī)定與本規(guī)定相抵觸的，按照本規(guī)定執(zhí)行。


附件5:

貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)（銀行版）
訪問設(shè)置手冊

各銀行應(yīng)根據(jù)下述配置說明，結(jié)合本行實(shí)際情況制定本行的配置方案并下發(fā)各網(wǎng)點(diǎn)。
一、網(wǎng)絡(luò)設(shè)置
國家外匯管理局應(yīng)用服務(wù)平臺（以下簡稱“應(yīng)用服務(wù)平臺”）服務(wù)器IP地址為100.1.95.1，使用9101端口對外提供服務(wù)；國家外匯管理局貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)（銀行版）服務(wù)器IP地址為100.1.95.7，使用80端口對外提供服務(wù)。
各銀行需要開通本銀行網(wǎng)絡(luò)相關(guān)網(wǎng)絡(luò)端口，允許各銀行分支機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)可以訪問應(yīng)用服務(wù)平臺服務(wù)器（IP地址為100.1.95.1）的9101端口和貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)（銀行版）服務(wù)器（IP地址為100.1.95.7）的80端口。
網(wǎng)絡(luò)設(shè)置工作應(yīng)首先完成，網(wǎng)絡(luò)設(shè)置工作由各銀行總行信息科技部門負(fù)責(zé)，以確保本銀行辦理貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)的銀行網(wǎng)點(diǎn)均能訪問貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)（銀行版）。
二、域名配置
各銀行網(wǎng)點(diǎn)通過應(yīng)用服務(wù)平臺訪問貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)（銀行版），為此需根據(jù)本行的實(shí)際情況進(jìn)行域名設(shè)置。具體如下：
（一）銀行網(wǎng)點(diǎn)不通過代理服務(wù)器的方式訪問應(yīng)用服務(wù)平臺
1、打開目錄C:\WINDOWS\system32\drivers\etc，可以看到hosts文件，如圖2-1所示：
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/law_detail.jsp?ID=80302000000000000,43&id=4
圖2-1
2、用記事本打開hosts文件，在hosts文件中添加如下內(nèi)容：
100.1.95.1 asone.safe
100.1.95.7 trademis.safe
添加完成后，如圖2-2所示：
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/law_detail.jsp?ID=80302000000000000,43&id=4
圖2-2
3、保存并關(guān)閉文件后，再次打開IE瀏覽器，在瀏覽器的地址欄中輸入http://asone.safe:9101/asone，回車后，即可正常訪問應(yīng)用服務(wù)平臺。
（二）銀行網(wǎng)點(diǎn)通過代理服務(wù)器的方式訪問應(yīng)用服務(wù)平臺
此種訪問方式的銀行，由總行信息科技部門負(fù)責(zé)設(shè)置代理服務(wù)器和訪問客戶端，使各銀行網(wǎng)點(diǎn)能夠通過域名正確的訪問應(yīng)用服務(wù)平臺。
三、瀏覽器設(shè)置
通過應(yīng)用服務(wù)平臺登錄和使用貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)（銀行版），首先需要對用戶客戶端的瀏覽器進(jìn)行必要的設(shè)置。瀏覽器版本要求為IE6.0及以上，以下操作均以WINDOWS XP操作系統(tǒng)，瀏覽器IE8.0為例。
（一）受信站點(diǎn)設(shè)置
1、打開IE瀏覽器，選擇菜單“工具”，點(diǎn)擊“Internet 選項(xiàng)”，如圖3-1所示：
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/law_detail.jsp?ID=80302000000000000,43&id=4
圖3-1
2、在“Internet 選項(xiàng)”彈出窗口中，選擇“安全”頁，單擊選中“可信站點(diǎn)”，然后點(diǎn)擊右下“默認(rèn)級別(D)”按鈕，設(shè)置受信任站點(diǎn)的安全級別為“低”。如圖3-2所示：
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/law_detail.jsp?ID=80302000000000000,43&id=4
圖3-2
3、點(diǎn)擊“站點(diǎn)(S)”按鈕，在可信站點(diǎn)維護(hù)窗口中添加應(yīng)用服務(wù)平臺域名http://asone.safe和貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)域名http://trademis.safe（如果銀行通過代理服務(wù)器訪問，還需要添加有關(guān)的映射地址）。具體操作參見圖3-3和圖3-4。點(diǎn)擊確定保存設(shè)置并返回“Internet 選項(xiàng)”窗口。
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/law_detail.jsp?ID=80302000000000000,43&id=4
圖3-3
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/law_detail.jsp?ID=80302000000000000,43&id=4
圖3-4
4、最后在“Internet 選項(xiàng)”窗口點(diǎn)擊確定按鈕保存所有設(shè)置。
（二）兼容性視圖設(shè)置
如果瀏覽器是IE8版本，還應(yīng)設(shè)置兼容模式，具體如下：
1、打開IE 8瀏覽器后，點(diǎn)擊瀏覽器“工具（T）”菜單，勾選“兼容性視圖”，如圖3-5所示：
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/law_detail.jsp?ID=80302000000000000,43&id=4
圖3-5
2、然后點(diǎn)擊“兼容性視圖設(shè)置”，在設(shè)置窗口中勾選“在兼容性視圖中顯示所有網(wǎng)站”。如圖3-6所示：
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/law_detail.jsp?ID=80302000000000000,43&id=4
圖3-6
（三）彈出窗口設(shè)置
打開IE瀏覽器，點(diǎn)擊“工具”—“彈出窗口阻止程序”，在下一級菜單中選擇“關(guān)閉彈出窗口阻止程序”，如圖3-7所示：
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/law_detail.jsp?ID=80302000000000000,43&id=4
圖3-7
（四）cookie設(shè)置
1、打開IE瀏覽器，選擇菜單“工具”，點(diǎn)擊“Internet 選項(xiàng)”。
2、在“Internet 選項(xiàng)”彈出窗口中，選擇“隱私”頁，點(diǎn)擊“高級”，以打開“高級隱私策略設(shè)置”窗口。如圖3-8所示：
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/law_detail.jsp?ID=80302000000000000,43&id=4
圖3-8
2、在“高級隱私策略設(shè)置”窗口中，勾選“替代自動cookie處理”和“總是允許會話cookie”，如圖3-9所示：
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/law_detail.jsp?ID=80302000000000000,43&id=4
圖3-9
四、Java運(yùn)行環(huán)境（JRE）安裝
要正常使用貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)中的打印功能，需要在用戶計(jì)算機(jī)上安裝Java運(yùn)行環(huán)境�？梢赃x擇第一次使用系統(tǒng)打印功能時安裝，或者事先手工下載并安裝。Java運(yùn)行環(huán)境只需要安裝一次，打印功能即可以使用。
如果選擇第一次使用系統(tǒng)打印功能時安裝，具體方法如下：
1、在使用本系統(tǒng)中的任意一個打印功能時，如果沒有安裝Java運(yùn)行環(huán)境，會出現(xiàn)如圖4-1所示窗口。
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/law_detail.jsp?ID=80302000000000000,43&id=4
圖4-1
2、在圖3-1所示窗口點(diǎn)擊【確定】按鈕后，在IE頂部的提示框中，右鍵選擇“下載文件”，如圖4-2所示。
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/law_detail.jsp?ID=80302000000000000,43&id=4
圖4-2
3、出現(xiàn)圖4-3所示窗口，點(diǎn)擊【重試】按鈕。
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/law_detail.jsp?ID=80302000000000000,43&id=4
圖4-3
4、此時系統(tǒng)會出現(xiàn)一個空白頁。重新通過系統(tǒng)菜單進(jìn)入需要使用的功能，再次打印，系統(tǒng)會出現(xiàn)如圖4-1所示窗口，點(diǎn)擊【確定】按鈕后，將出現(xiàn)如圖4-4所示窗口。
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/law_detail.jsp?ID=80302000000000000,43&id=4
圖4-4
5、在圖4-4所示窗口中點(diǎn)擊【運(yùn)行】按鈕，直接安裝java運(yùn)行環(huán)境；或者點(diǎn)擊【保存】按鈕，將安裝程序下載到本地，然后再執(zhí)行安裝。
6、安裝java運(yùn)行環(huán)境后，在系統(tǒng)中第一次使用打印功能時，系統(tǒng)將提示以下信息，如圖4-5所示窗口：
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/law_detail.jsp?ID=80302000000000000,43&id=4
圖4-5
選中“始終信任此發(fā)行者的內(nèi)容”，點(diǎn)擊【運(yùn)行】按鈕，系統(tǒng)將打開打印預(yù)覽界面。今后再次使用打印功能時，將不再出現(xiàn)上述提示信息。
五、用戶管理及權(quán)限分配
（一）登錄應(yīng)用服務(wù)平臺
銀行網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)管理員用戶（ba）在IE瀏覽器中輸入應(yīng)用服務(wù)平臺的訪問地址http://asone.safe:9101/asone/，輸入本網(wǎng)點(diǎn)的機(jī)構(gòu)代碼（金融機(jī)構(gòu)標(biāo)識碼），用戶代碼（ba）和用戶密碼，登錄系統(tǒng)，如圖5-1所示：
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/law_detail.jsp?ID=80302000000000000,43&id=4
圖5-1
業(yè)務(wù)管理員用戶（ba）登錄到系統(tǒng)中后，在選擇應(yīng)用的界面中選擇“國家外匯管理局應(yīng)用服務(wù)平臺”，將進(jìn)入用戶角色管理界面。
（二）添加業(yè)務(wù)操作員并分配權(quán)限
在如圖5-2所示用戶角色管理界面中，點(diǎn)擊“業(yè)務(wù)操作員維護(hù)”菜單，進(jìn)入業(yè)務(wù)操作員維護(hù)操作界面。
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/law_detail.jsp?ID=80302000000000000,43&id=4
圖5-2
在如圖5-3界面中，點(diǎn)擊“增加（A）”按鈕，進(jìn)入添加業(yè)務(wù)操作員界面。
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/law_detail.jsp?ID=80302000000000000,43&id=4
圖5-3
在如圖5-4所示的添加業(yè)務(wù)員操作界面中，輸入用戶代碼、用戶名稱、聯(lián)系電話、郵箱地址、初始密碼，其中用戶代碼、用戶名稱、初始密碼為必填項(xiàng)，用戶代碼不能重復(fù)，在角色分配區(qū)域的“未分配的角色列表”中選擇“貨物貿(mào)易外匯網(wǎng)上業(yè)務(wù)”，然后選擇“>”將該角色添加到“已經(jīng)分配的角色列表”中，再點(diǎn)擊“保存（S）”按鈕，系統(tǒng)提示“業(yè)務(wù)操作員增加成功”。至此，成功添加了業(yè)務(wù)操作員并為其分配了業(yè)務(wù)操作權(quán)限，該業(yè)務(wù)操作員可以訪問貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)（銀行版）并使用相關(guān)功能。
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/law_detail.jsp?ID=80302000000000000,43&id=4
圖5-4
說明：對于業(yè)務(wù)操作員用戶已經(jīng)存在的，若需要使用貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)（銀行版），則只需要由業(yè)務(wù)管理員用戶（ba）通過“用戶角色管理->業(yè)務(wù)操作員維護(hù)->權(quán)限修改”功能為該業(yè)務(wù)操作員分配“貨物貿(mào)易外匯網(wǎng)上業(yè)務(wù)”角色即可。
六、訪問系統(tǒng)
（一）登錄貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)
銀行網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)操作員用戶在IE瀏覽器中輸入應(yīng)用服務(wù)平臺的訪問地址http://asone.safe:9101/asone/，輸入本網(wǎng)點(diǎn)的機(jī)構(gòu)代碼（金融機(jī)構(gòu)標(biāo)識碼），業(yè)務(wù)操作員用戶代碼和用戶密碼，點(diǎn)擊“登錄”。
用戶第一次登錄應(yīng)用服務(wù)平臺后，系統(tǒng)會提示“用戶初始登錄，必須修改密碼才能登錄”，在修改用戶密碼界面中，輸入原密碼和新密碼后修改用戶密碼，成功后提示“密碼修改成功”，確定后進(jìn)入選擇應(yīng)用界面。如圖6-1所示：
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/law_detail.jsp?ID=80302000000000000,43&id=4
圖6-1
在如圖6-1所示的選擇應(yīng)用界面中，選擇“貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)（銀行版）”，進(jìn)入如圖6-2所示的業(yè)務(wù)操作界面，
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/law_detail.jsp?ID=80302000000000000,43&id=4
圖6-2
（二）訪問測試
在如圖6-2所示的銀行業(yè)務(wù)操作界面中，選擇“企業(yè)信息查詢”，如圖6-3所示，出現(xiàn)該功能的初始頁面，則說明系統(tǒng)能夠正常訪問。
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/law_detail.jsp?ID=80302000000000000,43&id=4
圖6-3

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