[ 秦德良 ]——(2005-11-10) / 已閱46932次
一 、期貨犯罪的客體
期貨犯罪客體是期貨刑法所保護(hù)的利益，這種利益通常易受到期貨交易中的違規(guī)、違法行為的侵害或威脅，因而期貨刑法特別予以保護(hù)，同時(shí)也受到期貨交易法律、法規(guī)的保護(hù)。這種利益主要表現(xiàn)為期貨投資者的合法財(cái)產(chǎn)權(quán)利以及國家期貨監(jiān)管部門對期貨交易監(jiān)督管理制度，前者體現(xiàn)為期貨投資者的財(cái)產(chǎn)利益，后者體現(xiàn)為因國家期貨監(jiān)管部門監(jiān)管權(quán)的正常行使所形成的期市健康、穩(wěn)定秩序。期貨犯罪中的所有個(gè)罪，包括我認(rèn)為應(yīng)增設(shè)的期貨交易欺詐罪，私下對沖期貨合約罪，期貨透支交易罪都是雙重客體，既包括投資者的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，又包括期貨監(jiān)管部門對這一具體違規(guī)、違法的監(jiān)管權(quán)。期貨法同證券法一樣雖然有一定的社會本位性，但本質(zhì)上都是一部“投資者權(quán)益保護(hù)法”，因而期貨犯罪的主要客體應(yīng)是投資者的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。各罪的次要客體因各罪而略有不同，但都屬于期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的正常監(jiān)管權(quán)的各不同方面。至于有的人認(rèn)為編造并傳播期貨交易虛假信息罪，期貨交易虛假陳述罪，非法進(jìn)行期貨交易罪，期貨內(nèi)幕交易、泄露期貨內(nèi)幕信息罪，操縱期貨交易價(jià)格罪等罪的客體是單一客體，即只破壞了期市的正常管理秩序，而不一定侵犯投資者的財(cái)產(chǎn)權(quán)益[8][P144]，我認(rèn)為這是值得討論的，上述犯罪多規(guī)定為情節(jié)嚴(yán)重犯，即它既可能是行為犯也可能是結(jié)果犯，司法實(shí)踐中一般按照結(jié)果犯來處理，因而一般有造成投資者財(cái)產(chǎn)受損的結(jié)果，即便是有的情況下可能不會造成投資者財(cái)產(chǎn)權(quán)受損結(jié)果，但至少使其財(cái)產(chǎn)權(quán)受到威脅。
二 、期貨犯罪的客觀方面
客觀方面主要是指期貨犯罪的行為事實(shí)要件，即違反期貨法律、法規(guī)，從事期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重或造成嚴(yán)重后果的行為事實(shí)。首先，這一行為事實(shí)具有行政違法性，即違反期貨交易法律、法規(guī)，這是由于期貨犯罪都是法定犯罪（行政犯）所決定的。對期貨犯罪行為事實(shí)的認(rèn)定首先應(yīng)根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨交易所管理辦法》等確定其違反這些法規(guī)后才適用刑法。其次，就結(jié)果犯、情節(jié)嚴(yán)重犯而言，其行為事實(shí)必須情節(jié)嚴(yán)重或造成嚴(yán)重后果。情節(jié)嚴(yán)重或造成嚴(yán)重后果，一般指行為人通過其違規(guī)、違法行為牟取了暴利或轉(zhuǎn)嫁了本應(yīng)由其承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)；或行為人嚴(yán)重?cái)_亂了期市正常交易秩序，或行為造成惡劣的社會影響，或多次違規(guī)違法交易，經(jīng)屢次行政處罰依然不改或行為人的行為造成投資者或國家或單位重大經(jīng)濟(jì)損失。
三 、期貨犯罪主體
主體包括自然人與單位。自然人均須要求年滿十六周歲，具有刑事責(zé)任能力的個(gè)人。單位則可能是公司，企事業(yè)單位，機(jī)關(guān)、團(tuán)體等。就期貨犯罪而言，由于期貨法律關(guān)系主體多，因而期貨單位犯罪主體也多，包括期貨交易所，期貨經(jīng)紀(jì)公司，期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)及單位投資者，期貨交易監(jiān)管者等。單位犯罪多發(fā)生于期貨經(jīng)紀(jì)公司或?yàn)槠谪浗灰追⻊?wù)的中介機(jī)構(gòu)。單位犯罪多是經(jīng)濟(jì)犯罪的一大特點(diǎn)， 期貨犯罪亦不例外。就我國目前期貨刑法而言，只有實(shí)施下列行為事實(shí)的單位才可能成為期貨犯罪的主體：擅自設(shè)立期貨交易所，期貨經(jīng)紀(jì)公司行為，偽造、變造、轉(zhuǎn)讓期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司經(jīng)營許可證或批準(zhǔn)文件行為，期貨內(nèi)幕交易、泄露期貨內(nèi)幕信息行為，編造并傳播期貨交易虛假信息行為，誘騙投資者買賣期貨合約行為，操縱期貨交易價(jià)格行為。僅有非法經(jīng)營期貨行為，挪用期貨交易保證金行為的單位不可能成為期貨犯罪主體，我認(rèn)為不僅上述二行為，而且實(shí)施私下對沖期貨合約行為，透支交易期合約行為，期貨欺詐行為的單位均可規(guī)定單位為犯罪主體，在期貨交易實(shí)踐中，單位從事上述五類行為的不是少數(shù)，且造成的損失較自然人犯罪大得多。當(dāng)然，在認(rèn)定單位主體時(shí)，必須注意其實(shí)施的行為是出于單位的意思表示而不是某一自然人的意思表示，且獲利歸單位所有。
四 、期貨犯罪主觀方面
主觀方面是指行為人對其所實(shí)施的行為事實(shí)或行為事實(shí)所造成的結(jié)果所持的心理態(tài)度，前者指足以成為行為犯的心理態(tài)度，后者指足以成為結(jié)果犯的心理態(tài)度。這一心理態(tài)度大體包括故意、過失、目的、動機(jī)等方面。就故意而言，擅自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司行為，偽造、變造、轉(zhuǎn)讓期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司經(jīng)營許可證或批準(zhǔn)文件行為，只要求行為人明知并希望其在實(shí)施這些行為事實(shí)即可，不需要行為人具備事實(shí)意義上的違法性意識更不需要行為人具備法律意義上的違法性意識。編造并傳播期貨交易虛假信息行為，期貨欺詐行為，不僅要求行為人明知其在實(shí)施這類行為事實(shí)（不要求有違法性意識），而且要求行為人希望其行為事實(shí)造成的結(jié)果發(fā)生。至于其它屬于情節(jié)嚴(yán)重犯類的期貨交易虛假陳述行為、期貨內(nèi)幕交易、泄露期貨內(nèi)幕信息行為，操縱期貨交易價(jià)格行為，非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)行為，挪用期貨交易保證金行為、私下對沖期貨合約行為，期貨透支交易行為，這類行為根據(jù)其是行為犯還是結(jié)果犯來確定故意的內(nèi)容。上述行為一般為直接故意，間接故意與過失不是期貨犯罪主觀方面特征。上述幾類行為主體的目的動機(jī)一致，即一般都有牟取不正當(dāng)利益或減少損失目的，但除期貨內(nèi)幕交易、泄露期貨內(nèi)幕信息罪外，其余各罪不要求必須有此目的。
任何法律都是對行為的規(guī)制，通過規(guī)制行為而規(guī)制行為人，期貨刑法亦不例外。任何一期貨違規(guī)、違法行為只要侵犯或威脅了投資者的權(quán)益和期貨監(jiān)管機(jī)關(guān)的監(jiān)管權(quán)，符合期貨刑法所設(shè)定的行為事實(shí)特征，行為主體具有刑事責(zé)任能力，主觀上是故意，則這行為構(gòu)成期貨犯罪，行為人應(yīng)受到刑法的否定的、承擔(dān)行為法律后果的法律評價(jià)。
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